2009年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案（五）

81.題干: 期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備( )條件。

A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B: 擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

B: 從業(yè)人員死亡

C: 從業(yè)人員被解聘

D: 聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有( )。

A: 期貨交易所

B: 期貨經(jīng)紀公司

C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)

D: 期貨投資咨詢機構(gòu)

參考答案[ABCD]

84.題干: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有( )。

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

85.題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括( )。

A: 身體狀況良好

B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D: 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。

A: 上年底保留的余額

B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額

C: 期貨賠付款的較高限額

D: 年度累計期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87.題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有( )。

A: 必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

B: 申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進出口權(quán)

C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

D: 沒有明確說法

參考答案[A]

88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A: 散布虛假信息

B: 買入或者賣出該證券

C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D: 泄露該信息

參考答案[BCD]

89.題干: 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.題干: 當發(fā)生( )情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和機關(guān)

D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]

91.題干: 期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。

A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責

C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干: 期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要( )。

A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

B: 建立、完善檔案管理制度

C: 客戶管理制度

D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案[ABD]

93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。

A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查

D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令( )。

A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C: 停業(yè)整頓

D: 一直禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

參考答案[AB]

95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開通報批評。

A: 情節(jié)嚴重

B: 情節(jié)較輕

C: 并造成嚴重后果

D: 未造成嚴重后果

參考答案[AC]

96.題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A: 高于客戶指令價格賣出

B: 高于客戶指令價格買入

C: 低于客戶指令價格賣出

D: 低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

97.題干: 客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為( )。

A: 對當日所有持倉的確認

B: 對該日之前所有持倉的確認

C: 對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

參考答案[ABCD]

98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

A: 期貨交易所擅自上市合約

B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干: 期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

A: 將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D: 從事期貨自營業(yè)務(wù)

參考答案[ABD]

100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。

A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]