期貨從業(yè)資格法律法規(guī)部分真題及答案（四）

多選題

61.題干:保證金可以以( )方式支付。

A:現(xiàn)金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案[ABCD]

62.題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

參考答案[ACD]

63.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規(guī)范

D:上市品種齊全

參考答案[ABC]

64.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

65.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。

A:期貨公司總經(jīng)理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務(wù)人員

D:期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

66.題干:在我國，交割倉庫不得有( )行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

67.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案[ABCD]

68.題干:在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。

A:交易

B:結(jié)算

C:交割

D:價(jià)格

參考答案[ABC]

69.題干:人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

70.題干:在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。

A:信貸資金

B:財(cái)政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案[ABD]

71.題干:在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A:國有企業(yè)

B:國有控股企業(yè)

C:金融機(jī)構(gòu)

D:事業(yè)單位

參考答案[AB]

72.題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C:從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

74.題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

A:會(huì)員資格的取得條件和程序

B:會(huì)員資格的變更條件和程序

C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

76.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。

A:周報(bào)表

B:月報(bào)表

C:季度報(bào)表

D:年報(bào)表

參考答案[ABD]

78.題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( )。

A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干:下列表述中，( )是正確的。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干:我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營(yíng)

參考答案[BC]