摘要:在備考過程中,部分考生可能會(huì)存在這樣的問題,比如:考前沖刺如何記憶高頻考點(diǎn)?別擔(dān)心,為了幫大家解決這個(gè)問題,小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容,一起來了解下吧~
1、金融市場的分類
分類標(biāo)準(zhǔn) | 具體種類 | 聯(lián)想案例 | |
金融市場的分類 | 交易工具期限 | 貨幣市場(一年以內(nèi),包含一年) 資本市場(一年以上) | 期限 |
交易標(biāo)的物 | 票據(jù)市場、證券市場 衍生工具市場、外匯市場等 | 品種 | |
交割期限 | 現(xiàn)貨市場(2個(gè)交易日內(nèi)) 期貨市場(2個(gè)交易日外) | 定制西裝 | |
交易性質(zhì) | 發(fā)行市場、流通市場 | 從無到有、從有到無 已經(jīng)有了 | |
地理范圍 | 國內(nèi)金融市場、國際金融市場 | — |
2、基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(1)公募基金
公開募集基金是指向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 |
(2)基金公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)要求
初始資產(chǎn) | 人數(shù)要求 | ||
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | 單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃 | [3000萬,∞] | 一人 |
多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃 | [3000萬,50億] | 單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過200人,但單筆委托金額在300萬元以上的投資者數(shù)量不受限制(單人投資不能低于100萬元人民幣)。 |
記憶方法:多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃人數(shù):200人,300萬以上不算人
3、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別
項(xiàng)目 | 開放式基金(主流) | 封閉式基金 |
規(guī)模 | 不固定 | 固定 |
存續(xù)期限 | 不確定 | 確定 |
投資策略 | 強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理 | 無需流動(dòng)性管理 |
交易方式 | 申購、贖回 | 上市流通(類股票) |
交易價(jià)格 | 按照每日基金單位資產(chǎn)凈值 | 市價(jià) |
信息披 露 | 每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個(gè)月公布變更的招募說明書 | 每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合 |
4、基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類
基金名稱 | 投資對象 | |
根據(jù)投資對象分類 | 股票基金 | 80%以上股票 |
債券基金 | 80%以上債券 | |
貨幣市場基金 | 全部貨幣市場工具 | |
混合基金 | 達(dá)不到其他類別基金條件 | |
基金中基金 | 80%以上其他基金 | |
另類投資基金 | 房地產(chǎn)、非上市股權(quán)等 |
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