2024年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》口訣記憶

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：陳俊巖 2024-11-06

摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點(diǎn)？別擔(dān)心，為了幫大家解決這個(gè)問題，小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容，一起來了解下吧~

【考點(diǎn)】私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【考法】合格投資者的確定

【口訣】“1350”

投資者	標(biāo)準(zhǔn)
個(gè)人	金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元
單位	凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元
基金	社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
	慈善基金等社會公益基金
	依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品
投資計(jì)劃	依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃
私募基金管理人和從業(yè)人員	投資于所管理私募基金

【考點(diǎn)】證券投資基金的基本概念與特點(diǎn)

【考法】證券投資基金特點(diǎn)的歸類

【口訣】“集合一起共監(jiān)管，組合一起共托管”

【考點(diǎn)】QDII基金

【考法】QDII基金可投對象與不可投對象的區(qū)分

【口訣】“貴重金屬不動產(chǎn)，實(shí)物商品房地產(chǎn)，臨時(shí)以外借現(xiàn)金，衍生品外不融資，未持資產(chǎn)不賣空，證券承銷不可碰”

QDII基金禁止投向	購買不動產(chǎn)；
	購買房地產(chǎn)抵押按揭；
	購買貴金屬或代表貴重金屬的憑證；
	購買實(shí)物商品；
	除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；
	利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
	參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
	從事證券承銷業(yè)務(wù)。
	中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

【考點(diǎn)】公募基金的注冊

【考法】不同基金與適用的注冊程序的連線

【口訣】時(shí)間記憶：簡易真的很簡易（20個(gè)工作日）；普通一點(diǎn)不普通（6個(gè)月）

【口訣】品種記憶：記少排多，分級基金、FOF，6個(gè)月

注冊審查程序	簡易程序	常規(guī)基金產(chǎn)品，注冊審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日
注冊審查程序	普通程序	其他產(chǎn)品（分級基金、FOF），注冊審查時(shí)間原則上不超過6個(gè)月

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