關(guān)于實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定修訂說(shuō)明

為落實(shí)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求，加強(qiáng)基金從業(yè)人員自律管理，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，便于《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》順利實(shí)施，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）對(duì)《關(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將有關(guān)修訂情況說(shuō)明如下：

一、修訂背景

為規(guī)范從業(yè)人員資格管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，在結(jié)合行業(yè)實(shí)際和充分整合吸收碎片式規(guī)則的基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)于2022年 5 月 10 日發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及《關(guān)于實(shí)施<基金從業(yè)人員管理規(guī)則>有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，通過(guò)制定統(tǒng)一的資格管理類(lèi)基本規(guī)則對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范，完善了協(xié)會(huì)自律管理規(guī)則體系。

基金行業(yè)是人力資源密集型行業(yè)，近年來(lái)，基金行業(yè)高速發(fā)展，從業(yè)人員隊(duì)伍快速擴(kuò)大，基金行業(yè)機(jī)構(gòu)逐漸形成了相對(duì)完善、行之有效的人才選拔機(jī)制。協(xié)會(huì)充分尊重和發(fā)揮市場(chǎng)和行業(yè)機(jī)構(gòu)在人才聘任、培養(yǎng)管理等方面的自主權(quán)，拓寬渠道促進(jìn)高校畢業(yè)生等青年投身基金行業(yè)，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的人才支撐和智力保障，穩(wěn)步提升基金行業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)水平。在此背景下，協(xié)會(huì)聚焦行業(yè)機(jī)構(gòu)和人員關(guān)心關(guān)切的從業(yè)考試及資格取得等問(wèn)題，深入開(kāi)展調(diào)查研究，廣泛聽(tīng)取行業(yè)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家學(xué)者意見(jiàn)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，根據(jù)行業(yè)發(fā)展實(shí)際和國(guó)家便利境外金融專(zhuān)業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的對(duì)外開(kāi)放政策，進(jìn)一步豐富從業(yè)資格取得方式，滿(mǎn)足行業(yè)人員持證上崗、合規(guī)執(zhí)業(yè)的需求，對(duì)《實(shí)施規(guī)定》進(jìn)行了相應(yīng)修訂。 

二、主要修訂內(nèi)容

綜合考慮調(diào)查研究了解的各方意見(jiàn)，本次修訂主要在明確適用對(duì)象合規(guī)誠(chéng)信要求、新增從業(yè)資格認(rèn)定情形、強(qiáng)化后續(xù)培訓(xùn)引導(dǎo)等方面，對(duì)《實(shí)施規(guī)定》相應(yīng)條款內(nèi)容進(jìn)行了合理調(diào)整和文字表述方面的完善。

（一）明確適用對(duì)象合規(guī)誠(chéng)信要求

《實(shí)施規(guī)定》明確要求所有適用認(rèn)定方式的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄，近5 年內(nèi)未被金融監(jiān)管部門(mén)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。

（二）新增從業(yè)資格認(rèn)定情形

一是對(duì)獲得國(guó)家教育部門(mén)認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員實(shí)施學(xué)歷認(rèn)定。上述人員通過(guò)所聘用機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專(zhuān)項(xiàng)考核的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。二是私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的擬任高級(jí)管理人員實(shí)施從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定。上述人員具備 10 年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作經(jīng)歷，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。三是境外基金專(zhuān)業(yè)人才資格認(rèn)定安排推廣至全國(guó)范圍。在境內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)的境外專(zhuān)業(yè)人才，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)并通過(guò)基金從業(yè)考試法規(guī)科目，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

（三）強(qiáng)化后續(xù)培訓(xùn)引導(dǎo)

申請(qǐng)人通過(guò)學(xué)歷認(rèn)定、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，所聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理，加強(qiáng)對(duì)其的法律法規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自從業(yè)資格首次注冊(cè)之日起，60 日內(nèi)完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專(zhuān)業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5 學(xué)時(shí)。從業(yè)人員可自行選擇參加協(xié)會(huì)組織的面授及遠(yuǎn)程培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)普通會(huì)員組織的面授及遠(yuǎn)程培訓(xùn)，以及成為協(xié)會(huì)特別會(huì)員的地方基金行業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的面授培訓(xùn)。