2020年8月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案

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2020年8月《基金法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

1、基金管理公司治理的根本點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是（   ）。

A.員工利益與公司利益的統(tǒng)一

B.股東間的相互制約與平衡

C.股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的協(xié)同

D.基金份額持有人利益優(yōu)先

參考答案：D

2、針對(duì)具體業(yè)務(wù)部門，基金公司建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并以具體指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考核，主要體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（   ）原則。

A.全面性

B.定性和定量相結(jié)合

C.較高性

D.獨(dú)立性

參考答案：B

3、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到∶“可以通過(guò)投資股票、債券、期貨等來(lái)分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?！保煌顿Y經(jīng)理B補(bǔ)充道∶“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注?！标P(guān)于兩人的說(shuō)法，下列表述正確的是（   ）。

A.兩者均正確

B.A經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說(shuō)法正確

C.A經(jīng)理的說(shuō)法正確，B經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤

D.兩者均不正確

參考答案：B

4、某基金公司進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，讓投資研究部的人員甲在公司合規(guī)風(fēng)控部兼任投資業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控，以下說(shuō)法正確的是（   ）。

A.該分工調(diào)整有利于信息透明，提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作效率

B.該分工調(diào)整違反了合格風(fēng)控工作的獨(dú)立性要求，不能真正起到牽制制約的作用

C.該分工跳轉(zhuǎn)可以提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作積極性，有利于增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定

D.該分工調(diào)整有利于合規(guī)風(fēng)控人員提高專業(yè)性，改善工作質(zhì)量

參考答案：B

5、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（   ）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求私募基金管理人員補(bǔ)正私募基金管理人的登記材料

B.私募基金管理人完成登記手續(xù)后，仍需要定期更新基本信息

C.私募基金管理人登記申請(qǐng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的在線平臺(tái)提交，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)只能執(zhí)行在線調(diào)查

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的信息公示，不代表對(duì)其管理的基金資產(chǎn)安全的保證

參考答案：C