2020年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案

下面主要為大家分享的是2020年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案，現(xiàn)在為大家整理了部分真題內(nèi)容以供練習參考，本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

2020年10月《基金法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

1、下列投資人中， 不符合私募基金合格投資者條件的是(  )。

A.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

B.社會保險基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.凈資產(chǎn)500萬元的有限責任公司

D.慈善基金等社會公益基金

參考答案：C

2、關于公開募集證券投資基金募集的相關要求 ，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集

Ⅱ.中國證監(jiān)會成當自受理公開募集基全的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人

Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件

Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構驗資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

3、以下基金持有人大會的審議事項中， 應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方能作出決議的事項是(  )。

A.提高股票最低持倉比例限制

B.洞整可投債券的評級標準

C.提前終止基金合同

D. 將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應地增加投資策略描述

參考答案：C

4、以下需要基金托管人出具托管人報告的是(  )。

Ⅰ.月度報告

Ⅱ.季度報告

Ⅲ.半年度報告

Ⅳ.年度報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

5、一只QDII基金擬投資美國政府債券，委托美國一家托管人對資金進行托管，對于該基金合同的信息披露，以下說法錯誤的是(  )。

A.應當被露托管人名稱和辦公地址

B.應當披重托營人最近一個季度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模和信用等級

C.應當技索托管人主要負責人的教育背景、 從業(yè)經(jīng)歷

D. 應當披需托營人的成立時間和法定代表人

參考答案：B