2021年3月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案

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2021年3月《基金法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

1、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

參考答案：A

2、以下選項中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對廣告供應(yīng)商白名單進行審查

B.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查

C.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風(fēng)險評估

D.公司財務(wù)部未作審核，直接接受基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬

參考答案：D

3、只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

參考答案：C

4、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。

Ⅰ服務(wù)宣傳與推介

Ⅱ投資咨詢與基金咨詢

Ⅲ受理投訴

Ⅳ投資跟蹤與評價

Ⅴ客戶檔案管理與保密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

5、關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）

Ⅰ基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊后執(zhí)業(yè)

Ⅱ 基金銷售人員應(yīng)堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ 基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時

Ⅳ基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報告撰寫相關(guān)投資研究報告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D