基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金的募集、交易與登記（1）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-29

摘要：為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金的募集、交易與登記（1），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金的募集、交易與登記（1），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

第六章基金的募集、交易與登記★★

考點(diǎn)1、認(rèn)購(gòu)份額、申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算

	計(jì)算公式	注意事項(xiàng)
認(rèn)購(gòu)份額	凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）	認(rèn)購(gòu)費(fèi)用可為固定值；
	認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額	基金份額面值為1元
	認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值
申購(gòu)份額	凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）	申購(gòu)費(fèi)用可為固定值
	申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
	申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
贖回金額	贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用	后端收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)的情況
	贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值
	贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率

考點(diǎn)2、開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、巨額贖回、轉(zhuǎn)托管

巨額贖回	單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。	凈贖回是指該基金的贖回申請(qǐng)加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購(gòu)申請(qǐng)及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)之和后得到的余額。
轉(zhuǎn)換	指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的模式。	補(bǔ)齊中間差價(jià)，相對(duì)綜合費(fèi)用仍然較低
轉(zhuǎn)換		補(bǔ)齊中間差價(jià)，相對(duì)綜合費(fèi)用仍然較低
非交易過(guò)戶	是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。	主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或者機(jī)構(gòu)投資者
轉(zhuǎn)托管	基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。	T日劃轉(zhuǎn)，T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方，T+2日可在轉(zhuǎn)入方贖回