2023年6月基金法律法規(guī)考試真題及答案（考后更新）

很多考生準備參加2023年6月基金從業(yè)資格專場考試，希賽小編將在考后為大家整理2023年6月基金法律法規(guī)考試真題及答案，敬請考生關注！

歷年基金法律法規(guī)考試真題參考：

1.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，以下滿足私募基金合格投資者要求的是(     )。

A.最近3年個人年收入不低于40萬元的個人（）

B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

C.最近1年個人年收入不低于50萬元的個人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

【答案】D

2.A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司C基金產(chǎn)品，A商業(yè)銀行為C基金產(chǎn)品的托管銀行，以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是( )。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象

B.預測C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績

C.B基金管理公司承擔損失

D.A商業(yè)銀行承諾收益（）

【答案】：A

3.某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是(   )。

A.受邀為潛在客戶介紹其所在機構的投資理念

B.離職3年后，與原機構其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

C.將所在機構管理層會議紀要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

D.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構投資組合（）

【答案】：A

4.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人直接行使的權利是（）。

A.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額（）

B.調整基金管理人和基金托管人的報酬標準

C.決定基金擴募或者延長基金合同期限

D.決定更換基金管理人

【答案】：A

5.公募基金的季報內(nèi)容可以不包括（）。

A.投資股指期貨、國債期貨的情況

B.基金前十名持有人名稱

C.基金投資的前十名股票明細

D.基金概況

【答案】：B

6.基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費用信息不包括（）。

A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平

B.各銷售機構的費率優(yōu)惠情況海綿金后

C.基金銷售費用收取的用途和費用標準

D. 基金銷售費用收取的條件和方式易金的

【答案】：B

7.申請募集公募基金時，關于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括（）。

①最近半年內(nèi)沒有因重大違法諱規(guī)行為，重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰

②最近-年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

③擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行

④有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員

A.①②③

B.①②④

C.②④

D.②③④

8.A銀行理財經(jīng)理小王向投資者李大媽介紹B基金的表現(xiàn)情況，以嚇行為違反相關法律法規(guī)的是( )。

A.表現(xiàn)情況小王根據(jù)自己的研究預測未來B基金的業(yè)績

B.小旺向李大媽提供B基金業(yè)績的原始出處

C.小王客觀地介紹了B基金的歷史業(yè)績情況

D.小王把A銀行統(tǒng)一制作的B基金業(yè)績情況發(fā)給李大媽

答案：A

9.基金投資者教育活動的內(nèi)容不包括( )。

A.風險教育

B.投資者維權

C.投資咨詢

D.風險提示

答案：C

10.( )是合格的私募基金投資者。

A.甲公司的銀行存款單有900萬元，擬投資單只私募基金100萬元

B.乙的銀行存款單記載有400萬元擬投資單只私募基金150萬元

C.丙擁有市值500萬元的股票擬投資單只私募基金80萬元

D.丁在企業(yè)工作，無兼職，近三年個人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元

答案：B

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