怎樣才能獲得基金從業(yè)資格證

基金從業(yè)資格證書是每個基金從業(yè)者必備的資格證書，如果沒有該證書，就不可以從事基金行業(yè)。那么怎么樣才能獲得基金從業(yè)資格呢，下面小編從以下五方面帶大家了解。

一、基金從業(yè)資格管理涉及的機構有哪些？

《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍，包括幾類：

（一）公募基金管理人及從事私募資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構；

（二）經協(xié)會登記的私募基金管理人；

（三）基金托管人；

（四）從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等業(yè)務的基金服務機構。

二、哪些人員應當取得基金從業(yè)資格？

《管理規(guī)則》指出，下列從業(yè)人員應當注冊取得從業(yè)資格：

（一）公募基金管理人、從事私募資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、產品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術、財務管理等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

（二）私募股權（含創(chuàng)投）投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人等管理人員；

（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

（四）基金服務機構中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

（五）中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

三、不同類型從業(yè)人員應該通過哪幾門考試？

《有關事項的規(guī)定》提到，基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應當通過基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務類型對應的考試科目組合具體如下：

（一）從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理（股權除外）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業(yè)務的從業(yè)人員，應當通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎知識》。

（二）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務的從業(yè)人員，應當通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

（三）在證券期貨經營機構從事股權投資的私募資產管理計劃投資經理，和在各類基金服務機構中僅從事私募股權基金服務業(yè)務的從業(yè)人員，需要通過科目一和科目三的考試科目組合進行從業(yè)資格注冊。

另外，根據證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發(fā)行與承銷》（僅限私募股權投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的管理人員）科目的考試成績。

通過上述相關科目考試首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務資格）注冊應當在注冊之前兩年內完成不少于30學時后續(xù)職業(yè)培訓或者重新通過從業(yè)資格考試。

四、從業(yè)資格取得的注冊條件有哪些？

《管理規(guī)則》規(guī)定了從業(yè)資格取得的注冊條件，申請注冊從業(yè)資格的人員（簡稱申請人）應當具備下列條件：

（一）品行良好，具有良好的職業(yè)道德；

（二）通過從業(yè)資格考試；

（三）已被機構聘用；

（四）近三年未因犯罪被判處刑罰；

（五）不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（六）近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格；

（七）未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施，或者執(zhí)行期已屆滿；

（八）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。

另外，根據國家對外開放政策安排和證監(jiān)會規(guī)章授權，對可以豁免從業(yè)資格考試部分科目適用的具體情形作出了規(guī)定。同時申請人通過協(xié)會組織的專項培訓并認定合格的，自合格之日起兩年內，視同臨時具備從業(yè)資格注冊有關條件。

每年需按規(guī)定完成培訓

后續(xù)職業(yè)培訓主要內容包括職業(yè)道德、法律法規(guī)、專業(yè)技能等。

私募管理人的從業(yè)人員自首次注冊基金從業(yè)資格的第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中職業(yè)道德培訓不少于5學時。

根據中基協(xié)發(fā)布的《關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)管理的通知》，特別提醒大家注意以下幾點：

協(xié)會將通過不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式檢查從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓情況。

未按時完成后續(xù)職業(yè)培訓的，將對相關人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓”等自律措施。

至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關人員進行異常標識并對外公示。

連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓要求的，將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分。