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2022年證券投資基金知識(shí)點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-05-24

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2022年證券投資基金知識(shí)點(diǎn)第十章知識(shí)點(diǎn)：基金的投資交易與結(jié)算

二、場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式與內(nèi)容

原則	法人結(jié)算原則	以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算，結(jié)算參與機(jī)構(gòu)以法人的名義直接在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立結(jié)算賬戶
	共同對(duì)手方制度	證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同時(shí)作為所有買房和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成
	貨銀對(duì)付原則	“一手交錢，一手交貨”
	分級(jí)結(jié)算原則	證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人；結(jié)算參與人與其客戶
方式	凈額結(jié)算（雙邊、多邊）	在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵扣后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
方式	全額結(jié)算	每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不進(jìn)行軋差處理。
內(nèi)容	證券交收	兩個(gè)層面：一是中國(guó)結(jié)算滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收，二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
	資金結(jié)算	托管人結(jié)算模式托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額交收，然后由托管人負(fù)責(zé)與托管資產(chǎn)組合進(jìn)行二級(jí)清算
	資金結(jié)算	券商結(jié)算模式也稱第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行交收，然后由證券公司與其客戶進(jìn)行二級(jí)清算，客戶的交易資金完全獨(dú)立保管與存管銀行，而不存放在證券公司