2022年基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)問題解答匯總

2022年4月12日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）發(fā)布了2022年度的基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)工作計劃。對于基金從業(yè)人員培訓(xùn)，大家可能有很多疑問，下面小編為大家分享對基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的常見問題進行梳理與解答，希望對各位有所幫助！

一、哪些人需要完成培訓(xùn)？

按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得基金從業(yè)或銷售業(yè)務(wù)資格的自注冊第二年起，每年都要參加后續(xù)培訓(xùn)。

二、通過了基金從業(yè)資格考試是否代表取得基金從業(yè)資格？

通過基金從業(yè)考試≠取得基金從業(yè)資格證書?？荚囃ㄟ^并正式入職機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，可由所在機構(gòu)統(tǒng)一在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺上申請基金從業(yè)資格。

三、 基金從業(yè)考試成績有效期幾年？超過有效期還能申請注冊基金從業(yè)資格嗎？

基金從業(yè)考試成績的有效期為自取得考試成績合格證之日起4年內(nèi)。超過4年未注冊的，成績并不作廢，只需在證書注冊前參加線上培訓(xùn)課程，補齊近2年的培訓(xùn)學(xué)時，即可繼續(xù)通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請注冊從業(yè)資格。但如果不想?yún)⒓优嘤?xùn)的，也可以選擇重新參加考試。

四、如何查看基金從業(yè)資格證書的有效期？

登錄機構(gòu)從業(yè)人員管理平臺后，有兩種查看方式：

1. 進入【綜合查詢】—【證書管理】—【從業(yè)人員證書打印】，就可以查看證書相關(guān)信息；

2. 查看菜單—【綜合查詢】—【學(xué)時查詢】—【證書學(xué)時信息查詢】，也可以查看證書有效期（通過此種方式還可查看已有學(xué)時情況）。

五、 離職后從業(yè)證書是否會被注銷？是否需要后續(xù)培訓(xùn)？重新就職是否需要補足培訓(xùn)學(xué)時？

離職后一直未就職的，從業(yè)資格處于凍結(jié)狀態(tài)，也無需參加后續(xù)培訓(xùn)。若再次就職備案，需補足近兩年30個學(xué)時。離職后當(dāng)年再次注冊的，無需額外補足學(xué)時，完成當(dāng)年需要的15個學(xué)時即可。

六、 從業(yè)資格證書有效期內(nèi)需后續(xù)培訓(xùn)嗎？培訓(xùn)學(xué)時有要求嗎？

證書有效期內(nèi)也需要進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。證書注冊的次年開始每年需要學(xué)滿15個學(xué)時（其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時）。

七、 基金從業(yè)資格注銷后重新注冊的當(dāng)年是否需要培訓(xùn)？

近日，2022年從業(yè)系統(tǒng)學(xué)時管理處更新了關(guān)于基金從業(yè)資格的提示，指出：“自從業(yè)資格首次注冊次年起，或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊當(dāng)年起，從業(yè)人員每年度應(yīng)完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時?！?

該提示明確了在從業(yè)資格注銷后重新注冊當(dāng)年起，從業(yè)人員就應(yīng)該按要求完成每年度的培訓(xùn)。以往的規(guī)則只聲明“自注冊第二年起”需參加培訓(xùn)，可能會使人誤以為入職新私募機構(gòu)時重新注冊從業(yè)資格的當(dāng)年是“注冊的第一年”，不需要完成培訓(xùn)?，F(xiàn)在協(xié)會修正了這一表述，明確重新注冊的當(dāng)年也要按要求完成培訓(xùn)。

八、 學(xué)時豁免須符合什么條件？

依據(jù)協(xié)會2018年發(fā)布的《關(guān)于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》第五條，從業(yè)人員除參加協(xié)會組織的面授培訓(xùn)或遠程培訓(xùn)以外，參與協(xié)會組織的面授或遠程培訓(xùn)授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當(dāng)年可豁免不超過5學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。目前除了該條外，暫無其他豁免情形。

九、 年度培訓(xùn)何時截止？

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)于每年的12月31日前完成年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求學(xué)時。

十、未按要求參加培訓(xùn)有何影響？

從業(yè)人員某一年度未按時完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則對相關(guān)人員采取“書面警示”“要求強制參加培訓(xùn)”等自律措施；如果直至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關(guān)人員進行異常標(biāo)識并對外公示；連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓(xùn)要求的，將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀(jì)律處分。

十一、 在哪里參加培訓(xùn)？

登錄協(xié)會的基金從業(yè)人員遠程培訓(xùn)系統(tǒng)（網(wǎng)址：https://peixun.amac.org.cn/）。

該系統(tǒng)可以通過電腦、平板、手機等設(shè)備上的瀏覽器登錄學(xué)習(xí)。支持Windows XP/7/8/10、Mac OS X、Linux等主機系統(tǒng)環(huán)境。推薦使用IE9/10/11/Edge、Firefox（火狐）、Chrome（谷歌）、Safari（蘋果）等瀏覽器。使用雙核瀏覽器（如360、搜狗、遨游、QQ、獵豹等）的，要切換至“極速模式”，否則系統(tǒng)不能正常使用（不支持IE6/7/8內(nèi)核）。

十二、 機構(gòu)用戶如何報名培訓(xùn)課程？

1. 注冊賬號

機構(gòu)通過點擊首頁的“登錄—機構(gòu)管理員登錄—新機構(gòu)注冊”，按照要求準(zhǔn)確填寫機構(gòu)信息，進行注冊。務(wù)必準(zhǔn)確填寫機構(gòu)注冊全稱、統(tǒng)一社會信用代碼等信息，該信息將用于開具發(fā)。

2. 添加學(xué)員到本機構(gòu)

在學(xué)員管理中，可以批量導(dǎo)入學(xué)員，或添加單個學(xué)員到機構(gòu)中，同時可操作學(xué)員賬號的統(tǒng)一報課、充值支付、培訓(xùn)查詢管理等。

3. 通知學(xué)員激活賬號

完成添加學(xué)員后，學(xué)員點擊首頁的“注冊—學(xué)員學(xué)習(xí)登錄—立即注冊—機構(gòu)學(xué)員激活通道”，正確填寫激活用戶的姓名及證件號，即完成賬號注冊激活，可以開始課程的學(xué)習(xí)。另外，若需先進行個人賬戶注冊、再由機構(gòu)進行統(tǒng)一報名的，應(yīng)走個人賬戶注冊通道。

機構(gòu)平臺的詳細操作還可參見協(xié)會發(fā)布的《機構(gòu)報名管理平臺使用手冊》。

十三、個人用戶如何報名培訓(xùn)課程？

1. 注冊

點擊首頁的“注冊—學(xué)員學(xué)習(xí)登錄—立即注冊—個人注冊通道”，依據(jù)提示，按要求設(shè)置賬戶信息、填寫完整準(zhǔn)確的個人信息后，完成注冊后可直接登錄。

2. 選課

用戶登錄后，可試聽課程第一小節(jié)內(nèi)容，用戶登錄前可瀏覽課程中心課程名稱、學(xué)時信息等；點擊課程，可顯示價格（目前課程價格統(tǒng)一為10元/學(xué)時）、課程簡介及課程評價，點擊“加入購買”，如需結(jié)算，點擊“去結(jié)算”；如需繼續(xù)選課可繼續(xù)選課添加，后去購物車統(tǒng)一結(jié)算。

3.結(jié)算

結(jié)算前，請?zhí)顚懖⒋_認發(fā)票信息，然后提交訂單并支付。個人可選擇網(wǎng)銀支付、掃碼支付。如果機構(gòu)賬戶有充值余額，并分配給個人，則個人可使用余額支付。

十四、如何選擇合適的課程？

第一，要明確的是每年后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)需要學(xué)滿15個學(xué)時，且其中職業(yè)道德方面的不少于5學(xué)時。第二，除職業(yè)道德外，還有專業(yè)技能、法律規(guī)范、公開課等3個類型的課程可以選擇。第三，建議根據(jù)自身的展業(yè)方向選擇合適的課程。法融團隊在此也提供一個私募股權(quán)投資基金從業(yè)人員15學(xué)時的課程組合，以供參考。

十五、 購買課程如何享受優(yōu)惠？

根據(jù)協(xié)會的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)機構(gòu)及團體一次性購買達1200學(xué)時，遠程培訓(xùn)收費優(yōu)惠為8元/學(xué)時（原價15元/學(xué)時），課程內(nèi)容由機構(gòu)或?qū)W員在已上線課程中按需選擇。如需享受優(yōu)惠的，建議機構(gòu)按照上述要求集中購買。

十六、 購買的課程有效期多長？

課程有效期為自支付成功之日起2年內(nèi)。

十七、 課程學(xué)習(xí)具體如何操作？

1. 一個課程內(nèi)有多個章節(jié)，可跳章節(jié)學(xué)習(xí)，但必須完成所有章節(jié)的學(xué)習(xí)才能得到課程學(xué)時。該章節(jié)條底色標(biāo)記為灰色代表未學(xué)習(xí)，半粉代表未全部完成學(xué)習(xí)，粉色代表該章節(jié)學(xué)習(xí)完畢。

2. 點擊對應(yīng)章節(jié)即可開始學(xué)習(xí)，視頻下方從左到右依次為暫停鍵、播放速度、清晰度、音量、全屏播放按鈕，右方為課程目錄。單個視頻初次學(xué)習(xí)時不可拖動快進，視頻播放時設(shè)備不能離開播放界面，也不能進行其他操作，否則系統(tǒng)將自動暫停學(xué)習(xí)（建議使用平板設(shè)備學(xué)習(xí)）。

3. 若有測驗，需完成并通過測驗才可以獲得學(xué)時。

十八、 測驗具體如何操作？

1. 在目錄中點擊“單元測驗”即可開始測驗。

2. 測驗題目與課程內(nèi)容對應(yīng)，題目數(shù)量一般為1-6題，不限制答題時間，但必須達到100%正確率才能通過。答完題目后點擊“提交測驗”即可出成績。

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3. 若未通過測驗，可先點擊“測驗回顧”瀏覽答案解析，再點擊“重新測驗”或者從目錄重新進入測驗，即可重新作答（題目不會變化）。

十九、  如何查看學(xué)時？

在“我的學(xué)習(xí)”即可查看各個模塊的學(xué)習(xí)時長。

二十、 如何查看學(xué)習(xí)狀態(tài)？

在“我的學(xué)習(xí)”即可查看。學(xué)習(xí)中的課程可點擊“繼續(xù)學(xué)習(xí)”直接開始學(xué)習(xí)。