2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十八

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持（）

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

答案：D

2.在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括（）

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經(jīng)理

3.Ⅳ.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的份額持有人（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

4.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告

A.30日

B.15個(gè)工作日

C.90日

D.60日

答案：C

5.以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）

A.控制成本

B.控制利潤(rùn)

C.控制目標(biāo)

D.控制環(huán)境

答案：D

6.關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.投資者教育是投資咨詢(xún)活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

C.投資者教育沒(méi)有固定模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

答案：B

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