2022年基金法律法規(guī)模擬習題十

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題十及答案

1、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（  ）進行。

A.基金托管機構確認的數(shù)據(jù)

B.基金銷督機構確認的數(shù)據(jù)

C.基金估值機構確認的數(shù)據(jù)

D.注冊登記機構確認的數(shù)據(jù)

答案：D

2、負責按照不同類別私募基金的特點，制定私募行業(yè)投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引的機構是（  ）。

A.私募基金銷售機構

B.私募基金管理人

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

答案：D

3、關于基金管理公司風險管理的目標，下列表述錯誤的是（  ）。

A.自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格

B.有效維護公司股東及基金投資者利益

C.在風險最大化的前提下，確?；鹜顿Y人利益最大化

D.將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

答案：C

4、基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉，所采取會計控制措施應當包括（  ）。

Ⅰ.建立憑證制度

Ⅱ.建立復核制度

Ⅲ.建立成本控制及業(yè)績考核制度

Ⅳ.建立會計檔案保管和財務交接制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

5、基金管理公司機構設置的原則包括（  ）。

Ⅰ.相互制約原則

Ⅱ.不相容職責分離原則

Ⅲ.授權清晰原則

Ⅳ.適時性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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