2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題五

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題五及答案

1、下列選項中不是基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（  ）。

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

C.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

D.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益

答案：D

2、中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

Ⅱ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄

Ⅲ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

3、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，下列表述正確的是（  ）。

A.由基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方 提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明

B.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價

C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級至少分為四個等級

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

答案：A

4、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，下列不具備擔(dān)任基金托管人資格的機構(gòu)是（  ）。

A.國有商業(yè)銀行

B.證券公司

C.股份制商業(yè)銀行

D.保險公司

答案：D

5、崗前、崗位職業(yè)道德教育是開展基金職業(yè)道德教育的重要途徑。某基金公司開展的下列工作中，屬于崗前、崗位職業(yè)道德教育的是（  ）。

Ⅰ.在新員工任職前開展員工合規(guī)培訓(xùn)

Ⅱ.每年對員工開展違規(guī)背信案例的警示培訓(xùn)

Ⅲ.建立職業(yè)道德模范員工表彰制度

Ⅳ.將職業(yè)道德踐行情況納入員工考評權(quán)重

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

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