2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題四

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題四及答案

1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)有（  ）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式

Ⅱ.更換基金托管人

Ⅲ.提前終止基金合同

Ⅳ.調(diào)整基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率

A.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

答案：B

2、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對(duì)待客戶原則的是（  ）。

A.不同基金組合同時(shí)參加股票的非公開(kāi)定向增發(fā)，按照各基金組合的申購(gòu)量，按比例分配中簽結(jié)果

B.對(duì)于有認(rèn)購(gòu)規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認(rèn)大額資金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

C.直銷柜臺(tái)拒絕受理當(dāng)日15點(diǎn)后的基金申購(gòu)

D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據(jù)基金合同的約定，決定對(duì)所有贖回申請(qǐng)采取部分延遲贖回的處理方式

答案：B

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