基金法律法規(guī)精選試題及答案5

考生們在備考2021年基金從業(yè)資格考試的時候，除了啃透教材，熟記知識點以外，刷題也是必不可少的一環(huán)。刷題可以使考生保持良好的做題習慣、找到做題的感覺，并且在這個過程中不斷的鞏固和運用知識點。為方便各位考生備考，小編分享了基金法律法規(guī)的真題供大家參考。

《基金法律法規(guī)》真題精選及答案

1、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是（ 　 ）。

A、當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B、 在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C、 在基金年度報告中出具托管人報告

D、 對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責等情況作出說明

試題答案：B

試題解析：基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

2、基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起（ 　 ）日內(nèi)披露臨時報告。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

試題答案：B

試題解析：及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。及時性原則還要求公開披露信息處于最新狀態(tài)。為此，基金管理人還應(yīng)定期更新招募說明書。

3、基金信息披露的內(nèi)容不包括（ 　 ）。

A、基金招募說明書

B、 基金合同

C、 基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D、 基金份額上市交易公告書

試題答案：C

試題解析：公開披露的基金信息包括：

(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；

(2)基金募集情況；

(3)基金份額上市交易公告書；

(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

(5)基金份額申購、贖回價格；

(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；

(7)臨時報告；

(8)基金份額持有人大會決議；

(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；

(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

(11)中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

4、當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（ 　 ）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

試題答案：B

試題解析：當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

5、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（ 　 ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A、7

B、 30

C、 60

D、 90

試題答案：B

試題解析：基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

6、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是（ 　 ）。

A、服務(wù)性

B、 專業(yè)性

C、 一次性

D、 持續(xù)性

試題答案：C

試題解析：基金市場營銷特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

7、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存（ 　 ）年。

A、25

B、 3

C、 15

D、 5

試題答案：C

試題解析：系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

8、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構(gòu)面臨的一個重要問題就是分析（ 　 ）。

A、基金投資人的真實需求

B、 基金管理人的需求

C、 基金份額持有人的個人愛好

D、 基金托管人的需求

試題答案：A

試題解析：在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資 者的真實需求，包括投資者的投資規(guī)模、風險偏好、對投資資金流動性和安全性的要求等。

9、基金托管協(xié)議是（ 　 ）簽訂的協(xié)議。

A、基金份額持有人和基金托管人

B、 基金管理人和基金托管人

C、 基金份額持有人和基金管理人

D、 基金監(jiān)管機構(gòu)和基金托管人

試題答案：B

試題解析：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

10、基金投資者應(yīng)承擔的義務(wù)不包括（ 　 ）。

A、遵守基金合同

B、 繳納基金認購款項及規(guī)定費用

C、 不得要求贖回基金份額

D、 承擔基金虧損或終止的有限責任

試題答案：C

試題解析：基金投資者在享受權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同;繳納基金認購款項及規(guī)定費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！