2021年私募股權(quán)投資考試真題精選（十六）

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，2021年基金從業(yè)人員資格考試一共舉辦三次。時(shí)間安排在2021年3月27日、2021年6月19日和2021年9月25日。為了讓大家更好迎戰(zhàn)基金從業(yè)考試，此次有關(guān)私募股權(quán)投資基金的相關(guān)真題整理如下。

1、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列不屬于募集階段主要資料的是（ ）。

A、（反向）盡職調(diào)查資料

B、基金條款書(shū)

C、投資框架協(xié)議

D、私募備忘錄

試題答案：C

試題解析：

【解題思路】真題知識(shí)點(diǎn)：募集所需主要材料。股權(quán)投資基金募集階段所需的主要資料有：（1）私募備忘錄。（2）募集推介資料。（3）（反向）盡職調(diào)查資料。（4）基金條款書(shū)。簽訂投資框架協(xié)議是股權(quán)投資基金投資的一般流程。

【參考答案】C

2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、 在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定

B、 關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)3年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C、 投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解

D、 已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)須進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷程序

試題答案：D

試題解析：

【解題思路】真題知識(shí)點(diǎn)：股權(quán)投資基金募集流程及要求。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人 宣傳推介股權(quán)投資基金。確定流程要求如下： （1）采取問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（2）投資者書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)3年，逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過(guò)3年的情形除外。

【參考答案】D

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