2021年私募股權(quán)投資考試真題精選（十五）

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，2021年基金從業(yè)人員資格考試一共舉辦三次。時(shí)間安排在2021年3月27日、2021年6月19日和2021年9月25日。為了讓大家更好迎戰(zhàn)基金從業(yè)考試，此次有關(guān)私募股權(quán)投資基金的相關(guān)真題整理如下。

1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人在基金募集中的責(zé)任和義務(wù)的說法中，正確的是（ ）。

A、 基金管理人為了募集到足夠的資金，將擬募集的基金份額進(jìn)行進(jìn)一步拆分銷售

B、 基金管理人為了管理方便，將其負(fù)責(zé)募集的兩只基金統(tǒng)一放在一個(gè)基金募集結(jié)算資金 專用賬戶中

C、 基金管理人為了募集到足夠的資金，擬委托第三方基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托募集

D、 基金管理人為了管理方便，將基金募集結(jié)算資金放置在以其名義在銀行開立的基本戶中

試題答案：C

試題解析：

單位或個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo) 準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資 標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將股權(quán)投資基金份額或其 收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者 標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉股權(quán)投資 基金的投資條件，投資者應(yīng)當(dāng)書面承諾其為自己 購買股權(quán)投資基金。

2、股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式，關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（ ）。

A、公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，通常的形式是在股東會之下設(shè)置投資決策委員會，其成員一般由股東會委派

B、合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在，有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式，在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議

C、公司型基金的較高權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運(yùn)營決策

D、信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動

試題答案：A

試題解析：

【解題思路】真題知識點(diǎn)：基金內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與投資決策。在公司型基金中，既可以由公司內(nèi)部 的管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資運(yùn)營管理，也可以聘請外部 管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理，在實(shí)務(wù)中，公司型基 金通常通過公司章程針對不同重要程度的投資項(xiàng) 目約定合理的決策機(jī)制。對合伙型基金而言，基 金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權(quán) 投資所需的大部分資金，以其認(rèn)繳的出資額為限 對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，有限合伙人不執(zhí)行合 伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。股東大會 （股東會）是公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)。信托（契 約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是基金管理人高 度控制基金決策權(quán)。

【參考答案】A

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