2021年私募股權(quán)投資考試真題精選（三）

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，2021年基金從業(yè)人員資格考試一共舉辦三次。時(shí)間安排在2021年3月27日、2021年6月19日和2021年9月25日。為了讓大家更好迎戰(zhàn)基金從業(yè)考試，此次有關(guān)私募股權(quán)投資基金的相關(guān)真題整理如下。

1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（ ）。

A、基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

B、基金管理人可以選擇聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

C、基金投資者和基金管理協(xié)商約定是否進(jìn)行托管

D、基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔(dān)受托責(zé)任

試題答案：A

試題解析：

一般來說，公募基金強(qiáng)制要求托管，而 類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基金并未強(qiáng)制要 求托管，全體投資者和基金管理人可以在基金合同 中約定不進(jìn)行托管，但應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障 基金財(cái)產(chǎn)安全的措施和糾紛解決機(jī)制。在不進(jìn)行 托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。

2、股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展，上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的 （ ）原則。

A、高效監(jiān)管

B、審慎監(jiān)管

C、適度監(jiān)管

D、分類監(jiān)管

試題答案：A

試題解析：

【解題思路】真題知識點(diǎn)：股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動 不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本 目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金 行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管、高效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管。

【參考答案】A

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