2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題9

以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2021年模擬習(xí)題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、私募基金管理機(jī)構(gòu)可以從事的業(yè)務(wù)不包括（ ）。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.資產(chǎn)支持計(jì)劃業(yè)務(wù)

答案：D

2、以下關(guān)于基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的有（ ）。

A.基金管理公司從事公開募集基金業(yè)務(wù)，向特定對(duì)象募集資金累計(jì)不得超過(guò)200人

B.基金管理公司設(shè)立子公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2000萬(wàn)元人民幣

D.為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)30億元人民幣

答案：B

3、人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照（ ）進(jìn)行區(qū)分的。

A.資金募集方式

B.運(yùn)作方式

C.法律形式

D.投資對(duì)象

答案：D

4、下列對(duì)私募股權(quán)基金的描述中，正確是（ ）。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

D.在實(shí)施過(guò)程中附帶了考慮將來(lái)的退出機(jī)制

答案：D

5、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（ ）。

A.200人

B.50人

C.150人

D.100人

答案：A

6、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（ ）。

A.員工自律

B.部門主管自律

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

答案：B

7、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（ ）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存；本地備份

B.定期保存；異地備份

C.即時(shí)保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

答案：C

8、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（ ）。

A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

C.道德價(jià)值觀和勝任能力

D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

答案：A

9、公司（ ）和（ ）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.督察長(zhǎng)；獨(dú)立董事

B.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

C.督察長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

D.理事長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

答案：C

10、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（ ）。

A.內(nèi)部資金對(duì)賬制度

B.門禁制度

C.嚴(yán)格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

答案：A

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