基金法律法規(guī)考試真題精選11

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，下列符合法律規(guī)定的是（  ）。

A.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公告后進(jìn)行驗(yàn)資

B.某公募證券投資基金募集期屆滿，但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

C.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣告募集失敗

答案：D

2、關(guān)于契約型基金，下列說法正確的是（  ）。

A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損

B.契約型基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)

C.契約型基金設(shè)有董事會(huì)

D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益

答案：A

3、關(guān)于基金管理人投資決策業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ.基金投資決策委員會(huì)為公司制定投資決策的較高決議機(jī)構(gòu)，當(dāng)基金投資決策委員會(huì)的最終決議與某基金產(chǎn)品的契約有所出入時(shí)，應(yīng)以基金投資決策委員會(huì)的最紅決議為準(zhǔn)

Ⅱ.基金的重要投資決策均需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估支持

Ⅲ.健全投資決策授權(quán)制度，不得有越權(quán)決策情況發(fā)生

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

4、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（  ）。

Ⅰ.制定專門工作程序

Ⅱ.追加了解相關(guān)信息

Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

Ⅳ.給予投資者更多的考慮時(shí)間

Ⅴ.增加回訪頻次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

答案：B

5、關(guān)于基金銷售從業(yè)人員管理，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄銷售人員的行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲情況

B.銷售人員培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔

C.銷售人員的流動(dòng)情況應(yīng)納入銷售機(jī)構(gòu)的日常管理

D.銷售人員應(yīng)個(gè)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

答案：D

6、下列關(guān)于基金管理人管理層的工作職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金管理人管理層在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)

B.基金管理人管理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

C.基金管理人管理層不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.在單一股東情況下，基金管理人管理層可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

答案：D

7、關(guān)于招募說明書，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)曰期

B.招募說明書約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件

答案：B

8、投資基金集中社會(huì)資金的方式主要為向投資者發(fā)行（  ）。

A.資金撥付確認(rèn)函

B.股票

C.受益憑證

D.債務(wù)憑證

答案：C

9、某基金管理公司的基金宣傳推介材料中，“我司A基金將于近日發(fā)售，欲購(gòu)從速，切莫錯(cuò)過申購(gòu)良機(jī)”的不當(dāng)表述主要體現(xiàn)在（  ）。

A.虛假記載

B.片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間

C.誤導(dǎo)性陳述

D.片面宣傳基金

答案：B

10、股票基金與債券基金相比，下列說法正確的是（  ）。

A.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期曰

B.每一個(gè)交易日，股票基金的價(jià)格是變化的，債券基金的價(jià)格是不變的

C.股票基金長(zhǎng)期收益高于債券基金

D.股票基金的波動(dòng)性較大，債券基金波動(dòng)性通常小于股票基金

答案：D

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