基金法律法規(guī)考試真題精選8

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（  ）。

A.發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動(dòng)終止

B.發(fā)起資金不得少于3 000萬元人民幣

C.發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止

D.基金份額持有人不可少于200人

答案：C

2、股權(quán)類金融資產(chǎn)主要包括（  ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.股票型基金

Ⅲ.股指期貨

Ⅳ.股票期權(quán)

A.Ⅰ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、關(guān)于公開披露信息和基金宣傳推介內(nèi)容中，下列做法合規(guī)的是（  ）。

A.根據(jù)歷史業(yè)績比較，指出其他公司的資管產(chǎn)品“投資前需三思”

B.請(qǐng)老持有人為公司擬發(fā)行的新基金進(jìn)行代言推薦，在公司網(wǎng)站發(fā)布該視頻廣告

C.宣傳旗下業(yè)績最優(yōu)的基金成立以來的業(yè)績曲線

D.測(cè)算某基金未來一年的盈利情況并公告分紅預(yù)期方案

答案：D

4、有效的合規(guī)培訓(xùn)可以幫助基金管理人實(shí)現(xiàn)下列哪些目標(biāo)（  ）。

Ⅰ.降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.避免投訴發(fā)生

Ⅲ.降低運(yùn)作成本

Ⅳ.提高投資業(yè)績

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

5、下列涉及基金托管人信息披露義務(wù)的事項(xiàng)是（  ）。

Ⅰ.基金資產(chǎn)保管

Ⅱ.代理清算交割

Ⅲ.會(huì)計(jì)核算

Ⅳ.投資運(yùn)作監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、基金年度報(bào)告的信息披露應(yīng)包括（   ）。

Ⅰ.經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)吿

Ⅱ.基金托管人的報(bào)告

Ⅲ.基金管理人報(bào)告

Ⅳ.更新的基金合同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

7、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，下列正確的是（   ）。

Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.客觀性原則

Ⅳ.及時(shí)性原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

8、下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（   ）。

A.專業(yè)性

B.協(xié)調(diào)性

C.關(guān)鍵性

D.獨(dú)立性

答案：C

9、2016年3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的準(zhǔn)予注冊(cè)文件，一般情況下，該混合型基金須于（   ）之前進(jìn)行公開募集。

A.2016年6月1日

B.2016年5月1日

C.2016年9月1日

D.2017年3月1日

答案：C

10、關(guān)于基金小說機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售費(fèi)用的內(nèi)部規(guī)范管理，下列表述錯(cuò)誤的是（   ）。

Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)投資人的投資規(guī)模自行決定費(fèi)率水平

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)可自行覺醒銷售的基金產(chǎn)品

Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)可以自主決定基金銷售費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

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