2021年基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》高頻知識點：第二章

第二章股權(quán)投貧基金的參與王體

第一節(jié)股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)

參與主體主要包括投資者、管理人、服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織。

投資者是出資人、資產(chǎn)所有者和投資回報的受益人。

管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，負責(zé)資產(chǎn)的投資運作。

服務(wù)機構(gòu)是提供各類服務(wù)的機構(gòu)，包括托管機構(gòu)、銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

第二節(jié)股權(quán)投資基金的投資者

應(yīng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承受能力的合規(guī)投資者。包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

第三節(jié)股權(quán)投資基金的管理人

一、股權(quán)投資基金管理人的主要職責(zé)和義務(wù)

管理人在基金運作中有核心作用。產(chǎn)品設(shè)計、份額銷售與備案、資產(chǎn)管理等由管理人或其選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

最主要的職責(zé)是按照合同約定，負責(zé)資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為投資者爭取最大投資收益。

二、股權(quán)投資基金管理人的激勵機制和分配制度

管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。按投資收益的一定比例計付。常見的是，在獲得約定門檻收益率后，才能獲得業(yè)績報酬。

第四節(jié)股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)

包括托管、銷售、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

基金應(yīng)由托管機構(gòu)托管。合同約定不進行托管的，應(yīng)在合同中明確保障基金財產(chǎn)的制度措施和糾紛解決機制。

可由管理人自行募集，或委托銷售機構(gòu)募集。銷售機構(gòu)應(yīng)為證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

第五節(jié)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

一、政府監(jiān)管機構(gòu)

證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。監(jiān)督管理。

二、行業(yè)自律組織

基金業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。