基金法律法規(guī)考試真題精選7

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、下列屬于貨幣市場基金的作用的是（ ）。

A.便于進行長期投資

B.便于進行短期投資

C.長期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

D.短期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

答案：D

2、下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（ ）。

A.獨立托管

B.集合理財

C.風險固定

D.組合投資

答案：C

3、南方保本基金的保本周期為（ ）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案：B

4、ETF的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)，使用（ ）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購。

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理人

D.商業(yè)銀行

答案：B

5、基金財產(chǎn)在法律上具有獨立性，法律形式限于（ ）。

A.一項法律形式

B.兩項法律形式

C.無論是哪種法律形式

D.三項法律形式

答案：C

6、基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)為（ ）。

A.理事會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.會員大會

答案：A

7、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（ ）條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

答案：B

8、下列關(guān)于基金銷售人員的資格的說法不正確的是（ ）。

A.負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

B.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

C.取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷售活動

D.基金銷售人員應(yīng)當自覺遵守法律法規(guī)和所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)制度

答案：C

9、基金管理人應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對（ ）負責，開展監(jiān)察稽核工作

A.董事會

B.股東大會

C.公司經(jīng)營層

D.總經(jīng)理

答案：C

10、證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是（ ）。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢

B.強化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風險固定

答案：A

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