2021年基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》高頻知識點：第一章

私募股權(quán)投資基金責(zé)任編輯：鄧海珍 2021-01-14

摘要：2021年基金從業(yè)資格考試正在火熱備考中，為了讓大家更好的掌握基金從業(yè)考試重點，希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道給大家整理了2021年基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》高頻知識點：第一章。

第一章股權(quán)投資基金概述

知識點1、股權(quán)投資基金與證券投資基金

知識點2、股權(quán)投資基金的概念與特點

股權(quán)投資基金	概念	全稱“私人股權(quán)投資基金”，是指主要投資于“私人股權(quán)”的投資基金。私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券
股權(quán)投資基金	特點	投資期限長、流動性較差投資后管理投入資源較多專業(yè)性較強收益波動性較高

知識點3、股權(quán)投資基金的運作流程

股權(quán)投資基金的運作流程	募集	投資	管理	退出
股權(quán)投資基金的運作流程	募集主體募集對象募集方式基金組織形式	項目開發(fā)與初選立項與框架協(xié)議盡職調(diào)查投資協(xié)議投資交割	跟蹤與監(jiān)控增值服務(wù)	上市退出掛牌轉(zhuǎn)讓退出協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出清算退出

知識點4、股權(quán)投資基金運作關(guān)鍵要素

關(guān)鍵要素	基金規(guī)模及出資方式	計劃募資規(guī)模：是指基金合同約定的基本總體計劃募資規(guī)模實際募資規(guī)模：是指截至某一時點基金實際募集到位的資本規(guī)模股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資(具體組織形式有些許不同)承諾出資制
	基金的管理方式	自我管理：基金自建投資管理圖團隊并負(fù)責(zé)基金的投資決策
	基金的管理方式	受托管理：基金委托第三方管理機構(gòu)進(jìn)行投資管理
	基金的投資范圍、投資策略和投資限制	投資策略：是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和(專業(yè)性) 投資限制：是指基金管理人不得從事或需依一定程度得到投資者許可后才能從事的投資決策行為
	基金的收益分配	主要在投資者和管理人之間進(jìn)行

知識點5、股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

作用	創(chuàng)業(yè)投資基金的社會經(jīng)濟效益	創(chuàng)業(yè)投資基金有助于解決中小微企業(yè)融資難問題
		創(chuàng)業(yè)投資基金有助于科技創(chuàng)新
	并購基金有助于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級