基金法律法規(guī)考試真題精選5

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（ ）正式成立。

A.2011年7月4日

B.2011年1月1日

C.2012年8月1日

D.2012年6月6日

答案：D

2、（ ）是社會認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式。

A.道德

B.法律

C.行政法規(guī)

D.思想觀念

答案：A

3、基金管理人董事會可以下設(shè)（ ），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)管理部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

答案：C

4、基金募集程序?yàn)椋?）。

A.申請→注冊→發(fā)售→基金合同生效

B.申請→發(fā)售→注冊→基金合同生效

C.注冊→申請→發(fā)售→基金合同生效

D.注冊→申請→基金合同生效→發(fā)售

答案：A

5、根據(jù)（ ），可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

A.債券發(fā)行者

B.債券到期日

C.債券投資對象

D.債券信用等級

答案：A

6、下列屬于QDII基金份額認(rèn)購的特點(diǎn)的是（ ）。

A.計(jì)價(jià)貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購

C.按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)

D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購

答案：A

7、保本基金提供的保證類型一般不包括（ ）。

A.本金保證

B.收益保證

C.紅利保證

D.風(fēng)險(xiǎn)保證

答案：D

8、內(nèi)部控制的（ ）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門（或機(jī)構(gòu)）和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

答案：A

9、在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（ ）開始萌芽。

A.法律

B.社會道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

答案：C

10、基金市場營銷的（ ）是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人的特性。

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.持續(xù)性

D.適用性

答案：D

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