2021年私募股權投資基金考試模擬習題5

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基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》模擬習題及答案

1、下列選項中，不屬于二手資料的是（  ）。

A、行業(yè)年鑒

B、財經(jīng)數(shù)據(jù)庫

C、企業(yè)商業(yè)計劃書

D、調(diào)研報告

答案：D

2、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要 負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限最長不得超過（  ）個交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

3、產(chǎn)品結構簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較低，投資標的流動性好，投資衍生品以套期 保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準。這屬于（  ）風險等級的基金產(chǎn)品。

A、R1

B、R2

C、R3

D、R4

答案：B

4、某上市公司為了進一步擴大發(fā)展，擬對本行業(yè)的下游企業(yè)進行收購，該上市公司的下述（  ）行為屬于股權投資基金的募集行為。

A、與某知名股權投資基金管理人及某只母基金共同出資成立產(chǎn)業(yè)并購基金用于下游企業(yè) 收購

B、非公開定向發(fā)行股票資金用于下游企業(yè)收購

C、改變上一輪的募資用途用于下游企業(yè)收購

D、用自有資金成立一家新的投資公司用于下游企業(yè)收購

答案：A

5、下列說法錯誤的是（  ）。

A、在我國股票交易市場，ST股票和* ST股票價格的漲跌幅不得超過5%

B、大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

C、大宗交易業(yè)務交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費高

D、收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約

答案：C

6、就某股權投資基金管理人A公司申請登記時提交的法律意見書，律師出具的以下結論中，（  ）可能導致基金管理人登記申請因不符合相關規(guī)定的最低要求而被拒絕。

A、申請機構與其他機構簽署了基金外包服務協(xié)議，主要涉及估值核其業(yè)務的外包

B、申請機構的高管人員中法定代表人和合規(guī)風控負責人均具備基金從業(yè)資格，但副總經(jīng)理不具備基金從業(yè)資格

C、申請機構股權結構清晰，無直接或間接控股或參股境外股東

D、申請機構已根據(jù)其擬申請的私寡基金管理業(yè)務類型建立了部分與之相適應的制度，但目前缺少信息披露制度、風險隔離機制

答案：D

7、下列屬于合伙企業(yè)型股權投資基金收益分配原則的是（  ）。

Ⅰ、利潤分配和虧損分擔，按照合伙協(xié)議約定辦理

Ⅱ、合伙協(xié)議未作約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定

Ⅲ、合伙人協(xié)商不成的，按照實繳出資比例分配或分擔

Ⅳ、無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、基金管理人在投資后階段使用經(jīng)營指標監(jiān)控被投資企業(yè)時，下列不適用于尚在積極開拓市場的企業(yè)的指標是（  ）。

A、新市場進入

B、凈利潤

C、銷售額增長

D、網(wǎng)點建設

答案：B

9、下列關于非上市股權轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（  ）。

A、非上市股權轉(zhuǎn)讓原則上均需通過產(chǎn)權市場公開進行

B、有限責任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先 購買權

C、對目標公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成

D、股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標公司應向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊

答案：D

10、下列關于股權投資基金托管作用的說法中，正確的是（  ）。

A、托管機構開展投資監(jiān)督，可以確保基金管理人按照合同約定進行投資運作

B、引入基金托管有利于更好地保障基金投資者的權益

C、引入基金托管能加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督，有助于基金投資回報率的提高

D、引入基金托管一般引入與管理人有密切關系的機構，比如管理人的股東

答案：B

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