2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題4

以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2021年模擬習(xí)題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次包括（  ）。

Ⅰ.員工自律

Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

Ⅴ.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人的監(jiān)督、管理

Ⅵ.行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員的檢查、監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、關(guān)于LOF與ETF的特征，下列描述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

C.LOF與ETF 都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)

D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

答案：B

3、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的（  ）。

A.依法辦理公募基金的備案

B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

C.制定基金行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

D.制定和實(shí)施基金行業(yè)自律規(guī)則

答案：A

4、綜合投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包括（  ）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育

Ⅲ.權(quán)益保護(hù)教育

Ⅳ.收益預(yù)測教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，（  ）對(duì)基金投資對(duì)象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為等進(jìn)行監(jiān)督。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

答案：B

6、關(guān)于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.當(dāng)發(fā)生巨額贖回且部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予以公告

B.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格延遲至下一個(gè)開放日辦理

C.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額可延遲至下一個(gè)開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日辦理的贖回申請(qǐng)，不享有贖回優(yōu)先權(quán)

D.基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的10% ,對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理

答案：B

7、關(guān)于基金托管人，下列說法正確的是（  ）。

A.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面

B.基金托管人不屬于基金當(dāng)事人

C.基金托管人主要負(fù)責(zé)配合基金管理人的投資管理

D.在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

答案：A

8、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（  ）的特點(diǎn)。

A.是被動(dòng)操作指數(shù)基金

B.只能通過交易所進(jìn)行交易

C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

D.實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

答案：D

9、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（  ）。

A.采用金額認(rèn)購方式

B.都收取認(rèn)購費(fèi)用

C.采用份額認(rèn)購方式

D.只能采用前端收費(fèi)模式

答案：A

10、甲從某基金管理公司離職時(shí)，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司。這一行為屬于（  ）。

A.泄露商業(yè)秘密

B.泄露內(nèi)幕信息

C.沒有違規(guī)

D.不公平對(duì)待客戶

答案：A

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！