基金法律法規(guī)考試真題精選3

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、某公募證券投資基金擬披露2016年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（  ）之前。

A. 2017年1月31日

B.2017年4月30日

C.2017年3月31日

D. 2016 年12月31日

答案：C

2、關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明

B.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

C.推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)該基金過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬

D.計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)時(shí)，不得引用該基金未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

答案：C

3、某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（  ）要求。

A.合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性

B.投資部門(mén)的獨(dú)立性

C.合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性

D.問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性

答案：C

4、普通開(kāi)放式基金開(kāi)放期每日凈值公告內(nèi)容包括基金（  ）等信息。

Ⅰ.資產(chǎn)總值

Ⅱ.資產(chǎn)凈值

Ⅲ.份額凈值

Ⅳ.份額累計(jì)凈值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（  ）以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

A.1/2

B.3/4

C.1/3

D.2/3

答案：A

6、基金從業(yè)人員要熟悉并自覺(jué)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，更要做到公正廉潔，在公正廉潔方面，基金人員應(yīng)該做到（  ）。

A.應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同，或其他形式的聘用合同

B.應(yīng)該嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度

C.不能接受利益相關(guān)方的行賄或進(jìn)行商業(yè)賄賂

D.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞，丟失

答案：C

7、下列需要基金托管人出具托管人報(bào)吿的是（  ）。

Ⅰ.基金季度報(bào)告

Ⅱ.基金臨時(shí)報(bào)告

Ⅲ.基金半年度報(bào)告

Ⅳ.基金年度報(bào)告

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（  ）。

A.投資部門(mén)

B.投資決策委員會(huì)

C.交易部門(mén)

D.產(chǎn)品審批委員會(huì)

答案：B

9、基金管理人管理層應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的（  ）。

A.控制環(huán)境

B.信息溝通

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)控

答案：A

10、基金銷售人員從事銷售活動(dòng)時(shí)，下列行為描述正確的是（  ）。

A.承諾投資者進(jìn)行約定利益分成或虧損分擔(dān)

B.根據(jù)私募基金的特點(diǎn)，向他人提供未公開(kāi)的信息

C.明確所推介基金的過(guò)往表現(xiàn)并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)

D.委托他人以本人或所在機(jī)構(gòu)名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

答案：C

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