基金法律法規(guī)考試真題精選2

考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。小編給大家整理的基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題及答案，選自網友分享。

《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、關于證券投資基金對于證券的作用，下列表述錯誤的是（  ）。

A.有助于改善我國目前以機構投資者為主的投資者結構

B.著助于推動市場價值判斷體系的形成

C.有助于推動上市公司完善治理結構

D.有助于防止市場的過度投機

參考答案：C

2、關于基金公司督察長履行的職責，下列表述正確的（  ）。

A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在的問題并報告總經理，如果總經理不整改的，應當及時報告董事長

B.經總經理批準，督察長可以調閱基金投資明細

C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應當及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構，由中國證監(jiān)會及其派出機構責令公司董事長進行整改

D.督察長有權獨立決定列席公司業(yè)務、投資決策、風險管理等各種會議

參考答案：D

3、下列關于合規(guī)管理的說法中，錯誤的是（  ）。

A.合規(guī)管理要求基金管理人不僅要遵守法律，也要遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范

B.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理的關鍵性原則

C.合規(guī)管理是一項風險管理活動

D.合規(guī)管理監(jiān)督基金管理人各項業(yè)務是否遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束

參考答案：D

4、關于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（  ）。

A.托管產品極在證券交易所上市的，托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告

B.基金管理人職責終止時，基金托管人應該委托律師事務所對基金管理人是否履行職責出具法律意見書

C.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網站上

D.當媒體報道的消息可能導致基金份額發(fā)生重大波動的，托管人應當予以公告

參考答案：C

5、在每日開市前，基金管理人需向（  ）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易 所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.證券交易所、證券登記結算結構

C.交易對手方

D.基金銷售機構

參考答案：B

6、關于基金公司每日開市前向證券交易所提供的申購、贖回清單，下列表述正確的是（  ）。

A.下午開市時可以修改一次

B.發(fā)布臨時公告后可以修改

C.當日不得修改

D.可以實時修改

參考答案：C

7、基金產品風險評價需要考慮的因素包括（  ）。

Ⅰ.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

Ⅲ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

Ⅳ.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、下列不屬于按照投資對象進行基金分類的是（  ）。

A.股票基金、債券基金

B.基金中基金、混合基金

C.貨幣市場基金、另類投資基金

D.公募基金、私募基金

參考答案：D

9、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，私募基金管理機構可以從事的業(yè)務包括（  ）。

Ⅰ.私募證券投資基金的募集和管理

Ⅱ.私募股權投資基金的募集和管理

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金的募集和管理

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

10、下列關于設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（  ）。

A.設立私募基金管理機構需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批

B.設立私募基金管理機構不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批

C.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批

D.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都不需要行政審批

參考答案：D

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