2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題3

以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2021年模擬習(xí)題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、下列選項中不是基金管理人內(nèi)部控制目標的是（  ）。

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

C.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

D.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益

答案：D

2、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，下列不具備擔(dān)任基金托管人資格的機構(gòu)是（  ）。

A.國有商業(yè)銀行

B.證券公司

C.股份制商業(yè)銀行

D.保險公司

答案：D

3、崗前、崗位職業(yè)道德教育是開展基金職業(yè)道德教育的重要途徑。某基金公司開展的下列工作中，屬于崗前、崗位職業(yè)道德教育的是（  ）。

Ⅰ.在新員工任職前開展員工合規(guī)培訓(xùn)

Ⅱ.每年對員工開展違規(guī)背信案例的警示培訓(xùn)

Ⅲ.建立職業(yè)道德模范員工表彰制度

Ⅳ.將職業(yè)道德踐行情況納入員工考評權(quán)重

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

4、中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

Ⅱ.查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄

Ⅲ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

5、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，下列表述正確的是（  ）。

A.由基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當要求服務(wù)方 提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明

B.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價

C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級至少分為四個等級

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

答案：A

6、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當遵循（  ）。

Ⅰ.合法、合規(guī)性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.審慎性原則

Ⅳ.適時性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（  ）。

A.銷售機構(gòu)單獨摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場基金投資收益較高的 數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場基金的過往業(yè)績

D.在推介材料中如實披露貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益比較

答案：C

8、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人登記申請材料的核查方式，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ.約談高級管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場檢查

Ⅲ.向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)征詢意見

Ⅳ.向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見

A.Ⅱ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人登記申請材料的核查方式，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ.對基金管理公司的產(chǎn)品和服務(wù)進行風(fēng)險等級設(shè)置

Ⅱ.對該行投資者進行分析

Ⅲ.對基金管理公司產(chǎn)品的未來業(yè)績表現(xiàn)進行預(yù)測和評估

Ⅳ.將基金管理公司的產(chǎn)品與基金投資者進行匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)法定義務(wù)的表述，下列正確的是（  ）。

Ⅰ.基金份額登記機構(gòu)保存基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等信息，自其基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

Ⅱ.基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)遵守投資人的個人意愿，銷售投資人愿意接受的風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

Ⅲ.基金投資顧問機構(gòu)承諾或者保證投資收益，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

Ⅳ.基金銷售機構(gòu)應(yīng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！