基金法律法規(guī)考試真題精選1

考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。小編給大家整理的基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

B.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

答案：B

2、下列關(guān)于LOF上市交易的表述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.LOF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似

B.投資者T日在交易市場賣出基金份額后的資金T+2日到賬

C.基金上市首曰的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

D.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日開始執(zhí)行

答案：B

3、要求基金公司合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解公司各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和法律法規(guī)，依據(jù)的是合規(guī)管理中的（  ）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.專業(yè)性原則

答案：D

4、資產(chǎn)管理行業(yè)的受托資產(chǎn)通常是（  ）。

A.金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)和其他監(jiān)管部門認(rèn)可的資產(chǎn)

B.實(shí)物資產(chǎn)

C.金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

答案：C

5、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）。

Ⅰ.規(guī)范性原則

Ⅱ.及時(shí)性原則

Ⅲ.易解性原則

Ⅳ.易得性原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6、關(guān)于開放式基金申購和贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.開放式基金的申購和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

B.放式基金的申購是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請購買基金份額的行為

C.在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交申購申請

D.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的行為

答案：B

7、根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類的基金類型，不包括（  ）。

A.穩(wěn)健型基金

B.平衡型基金

C.增長型基金

D.收入型基金

答案：A

8、基金的募集一般要經(jīng)過（ ）等四個(gè)步驟。

A.注冊、申請、發(fā)售、基金合同生效

B.注冊、申請、基金合同生效、發(fā)售

C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D.申請、發(fā)售、注冊、基金合同生效

答案：C

9、私募基金的投資范圍可包括（ ）。

Ⅰ.公司股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

10、結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實(shí)際情況，以下屬于基金銷售價(jià)格策略的是（ ）。

A.派發(fā)宣傳材料

B.新增銀行代銷機(jī)構(gòu)

C.推出后端收費(fèi)模式

D.投放平面廣告

答案：C

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