2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題1

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于證券投資基金的宣傳推介材料，下列表述正確的是（  ）。

A.避險策略基金的宣傳材料可以保證本金不受損失但不保證一定盈利

B.基金宣傳推介材料引用基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，需列明基金評價機構(gòu)

C.基金宣傳推介材料中的風(fēng)險揭示書，須與基金合同和招募說明書內(nèi)容保持一致

D.基金管理人股東在業(yè)內(nèi)以風(fēng)控嚴格著稱，基金推廣時以此為宣傳亮點

答案：B

2、基金銷售機構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時，應(yīng)嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面的規(guī)定，體現(xiàn)了基金營銷的（  ）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.適用性

D.持續(xù)性

答案：A

3、基金銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施包括（  ）。

Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審

Ⅱ.嚴格選擇合作的銷售機構(gòu)

Ⅲ.制定符合投資適當性法規(guī)要求的政策措施

Ⅳ.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員種類有（   ）。

A.普通會員，專業(yè)會員，特別會員

B.普通會員，聯(lián)席會員，特別會員

C.普通會員，聯(lián)席會員，特別會員

D.聯(lián)席會員，專業(yè)會員，特別會員

答案：B

5、關(guān)于發(fā)生合規(guī)風(fēng)險可能引起的后果，主要包括（   ）。

Ⅰ.法律制裁

Ⅱ.監(jiān)管處罰

Ⅲ.重大財務(wù)損失

Ⅳ.聲譽損失

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、基金管理人內(nèi)部控制包括的基本要素有（  ）。

Ⅰ.行為監(jiān)控

Ⅱ.內(nèi)部環(huán)境

Ⅲ.控制成本

Ⅳ.控制活動

Ⅴ.風(fēng)險評估

Ⅵ.信息與溝通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：C

7、私募基金募集機構(gòu)擬對投資者小明進行投資冷靜期屆滿后的回訪，下列做法正確且有效的（   ）。

A.投資者小明是市場部小張的客戶，讓行政部前臺小趙進行回訪

B.投資者小明是市場部小張的客戶，為了保障投資人隱私，讓研究員小錢用其錄音電話回訪

C.投資者小明是市場部小張的客戶，但是代銷機構(gòu)小李引薦的，讓小李進行回訪

D.投資者小明是市場部小張的客戶，讓市場部銷售員小王進行回訪

答案：A

8、公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國證監(jiān)會有權(quán)對其采取的監(jiān)管措施是（  ）。

A.沒收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利

B.限制轉(zhuǎn)讓基金財產(chǎn)或者在基金財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

C.限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

D.對董事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款

答案：C

9、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，關(guān)于私募基金業(yè)務(wù)中對合格投資者人數(shù)的穿透核查，下列說法正確的是（  ）。

A.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

B.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

C.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的，需要核查其股東是否符合合格投資者標準并 合計計算人數(shù)

D.負有穿透核查職責(zé)的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機構(gòu)

答案：D

10、 基金臨時信息披露時，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起（  ）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A.1

B.5

C.2

D.3

答案：C

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