基金法律法規(guī)考試大綱（2020年度修訂版）

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》

一、總體目標基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合法合規(guī)意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

（二）理解：考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內容與能力要求考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國信托法》（2001主席令第50號）；

2、《中華人民共和國證券投資基金法》（2015主席令第71號）；

3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第139號）；

4、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國證監(jiān)會令第145號）；

5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（中國證監(jiān)會令第166號）；

6、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（中國證監(jiān)會令第172號）；

7、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第175號）；

8、關于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知（法[2019]254號）；

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)[2014]1號）；

10、《私募投資基金信息披露管理辦法》（中基協(xié)字[2016]21號）；

11、《私募投資基金管理人內部控制指引》（中基協(xié)字[2016]23號）；

12、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》（中基協(xié)字[2017]21號）；

13、《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（中基協(xié)字[2020]30號）。

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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》