基金從業(yè)資格考試歷年真題精選及答案（6）

基金從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有(  )特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優(yōu)先性

Ⅲ.強制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

2、償債基金是指債券發(fā)行人通過劃撥一定數(shù)額資金或者慢慢積累資金的方式形成的存款準備金，目的是在未來某一時間節(jié)點用于清償某筆債務(wù)。因此償債基金的主要作用就是降低(  )

A.信用風險

B.通貨膨脹風險

C.再投資風險

D.利率風險

正確答案：A

3、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是(  )

Ⅰ.不論合伙協(xié)議如何約定,該轉(zhuǎn)讓事項必須征得投資者A、B的一致同意

Ⅱ.若合伙協(xié)議有另行約定,可不必征得投資者AB的一致同意,以合伙協(xié)議約定的條件為準

Ⅲ.投資者A、B不享有優(yōu)先購買權(quán),投資者C可以自由決定轉(zhuǎn)讓給誰

Ⅳ.除非合伙協(xié)議另有約定,投資者A、B享有優(yōu)先購買權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

4、以下屬于基金托管人職責的是(  )。

Ⅰ.基金資產(chǎn)保管

Ⅱ.基金估值及相關(guān)信息披露

Ⅲ.對基金投資運作進行監(jiān)督

Ⅳ.基金資金清算

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

5、下列主體中，既是銀行間債券市場主管部門，又是銀行間債券市場發(fā)行主體的是(  )。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.政策性銀行

D.金融機構(gòu)

正確答案：B

6、股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括(  )。

Ⅰ.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行》

Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披豳管理辦法》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

Ⅳ.《股權(quán)投資基金莓集行為管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

7、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運作行為規(guī)范相關(guān)的制度為(  )。

Ⅰ.《公平交易管理辦法》

Ⅱ.《利益沖突防范管理辦法》

Ⅲ.《內(nèi)幕交易防控管理辦法》

Ⅳ.《員工證券投資管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

8、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是(  )

A.平均收益率

B.夏普比率

C.Brinson模型

D.特雷諾比率

正確答案：C

9、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是(  )

A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)

B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

D.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價權(quán)的制高點

正確答案：A

10、在弱有效市場中，證券價格能充分反映的信息為(  )。

A.所有公開信息

B.歷史列中證券的價格、交易量等

C.所有歷史信息、當下信息、以及預期的信息

D.未公開發(fā)布的內(nèi)部信息

正確答案：B