基金從業(yè)資格考試考試真題精選（5）

基金從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的是(  )。

A.基于在上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股股票作為樣本編制

B.是由證監(jiān)會(huì)編制，反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)

C.以每年1月1日為基期

D.基點(diǎn)為0點(diǎn)

正確答案：A

2、以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是(  )。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索

B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作

正確答案：B

3、相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有(  )特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優(yōu)先性

Ⅲ.強(qiáng)制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

4、下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是(  )。

A.必須現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.選擇現(xiàn)金替代

D.禁止現(xiàn)金替代

正確答案：D

5、關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ.由基金募集機(jī)構(gòu)制定

Ⅱ.由基金托管機(jī)構(gòu)制定

Ⅲ.至少要在普通投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系

Ⅳ.將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

6、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對(duì)債券發(fā)行人有利的？(  )

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

D.贖回條款

正確答案：D

7、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是(  )。

A.無需進(jìn)行披露

B.無需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露

C.基金管理人自主決定披露時(shí)間

D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露

正確答案：D

8、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不能僅看回報(bào)率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮的因素是(  )

A.基金規(guī)模

B.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性

C.基金經(jīng)理從業(yè)年限

D.基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模

正確答案：A

9、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個(gè)人所得稅的是(  )

A.買賣股票差價(jià)收入

B.股利收入

C.定期存款利息收入

D.國債利息收入

正確答案：B

10、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

Ⅱ.有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過50人

Ⅲ.股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

Ⅳ.信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過50人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C