基金從業(yè)資格考試歷年真題精選（4）

基金從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資,以下表述錯(cuò)誤的是(  )

A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者

C.降價(jià)融資意味著投資者先前購(gòu)買的股權(quán)對(duì)價(jià)相對(duì)更為高昂,從而使投資者遭到損失

D.經(jīng)營(yíng)狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款

正確答案：D

2、有關(guān)基金費(fèi)用，以下表述正確的是(  )。

A.基金運(yùn)作費(fèi)由基金承擔(dān)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)

C.基金管理費(fèi)按月計(jì)提

D.基金托管費(fèi)按月計(jì)提

正確答案：A

3、下列內(nèi)容中,屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是(  )。

Ⅰ.要求股權(quán)投資基金及管理人實(shí)施登記備案管理

Ⅱ.要求設(shè)置合格投資者制度

Ⅲ.不得公開募集基金

Ⅳ.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置

AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

4、擬從事私募基金管理業(yè)務(wù)的公司向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)報(bào)送的信息至少包括(  )。

A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級(jí)管理人員的基本信息

B.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

C.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級(jí)管理人員的基本信息

D.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

正確答案：A

5、根據(jù)基金銷售性與投資者適當(dāng)性原則，基金募集機(jī)構(gòu)的以下哪種行為是被允許的？(  )

A.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

B.由于財(cái)產(chǎn)繼承，將高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者

C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者主動(dòng)要求并經(jīng)過(guò)錄像留痕后，向其出售高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

正確答案：B

6、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循(  )原則。

Ⅰ.基金合同已經(jīng)生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上

Ⅱ.無(wú)需聲明“股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)”

Ⅲ.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄

Ⅳ.如基金存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

7、某零息債券面額為100元。內(nèi)在價(jià)值為90.70元，到期期限為2年，則市場(chǎng)的貼現(xiàn)率為(  )

A.5.5%

B.4.5%

C.5.0%

D.4.0%

正確答案：C

8、股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括(  )。

Ⅰ.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

Ⅳ.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

9、關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報(bào)送的信息，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

B.不需要提交招募說(shuō)明書

C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

D.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

正確答案：B

10、采用被動(dòng)投資策略的投資者，通常(  )

A.嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?/p>

B.認(rèn)為市場(chǎng)并非完全有效

C.試圖利用技木預(yù)測(cè)市場(chǎng)總體走勢(shì)調(diào)整股票組合

D.通過(guò)跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)

正確答案：D