基金從業(yè)資格考試歷年真題精選（3）

基金從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、以下投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是(  )

A.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買(mǎi)者自負(fù)”

B.對(duì)異常賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶(hù)資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

正確答案：C

2、《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為(  )

A.向基金管理人出資

B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

C.承銷(xiāo)證券

D.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人控股股東發(fā)行的證券

正確答案：D

3、根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是(  )。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

正確答案：C

4、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說(shuō)法正確的是(  )。

A.登記部門(mén)對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門(mén)

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門(mén)不需要注銷(xiāo)基金管理人登記

正確答案：A

5、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是(  )

A.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

正確答案：A

6、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是(  )

A.LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

正確答案：B

7、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

正確答案：A

8、關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯(cuò)誤的是(  )

A.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

D.內(nèi)幕信息必須是非公開(kāi)的信息

正確答案：A

9、關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是(  )。

I、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

III、在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ、基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

正確答案：A

10、在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括(  )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經(jīng)理

Ⅳ.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的份額持有人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D