基金從業(yè)資格考試歷年真題精選（1）

基金從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是(  )。

A.內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務

B.內(nèi)部控制應當包括公司的各個部門(或機構(gòu))和各級人員

C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

D.以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果

正確答案：D

2、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2 000萬元，持有的債券總市值為1 000萬元，應收債券利息280萬元，銀行存款余額為50萬元，對托管人和管理人應付未付的報酬為11萬元，應付稅費為19萬元，基金總份額為2 000萬分。當日基金份額凈值為( 　)元。

A.1.5

B.1.65

C.1.68

D.1.64

正確答案：B

3、在期權(quán)到期日，股票價格比行權(quán)價格高15%，且股票流動性良好，為了收益最大化，權(quán)證持有人應當(  )。

Ⅰ.行使看漲期權(quán)

Ⅱ.放棄看漲期權(quán)

Ⅲ.行使看跌期權(quán)

Ⅳ.放棄看跌期權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：C

4、某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股票停牌公告，停牌當天收盤價為100元每股。B基金管理人擬針對其C基金產(chǎn)品特有的A股票從市價估值調(diào)整為指數(shù)收益法進行估值。假設(shè)A股票停牌后，經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價格的重大事件。B基金管理人針對該股票估值進行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對A股票的持倉占比為2.4%，指數(shù)收益法計算出的A股票估值價格為110元每股。7月20日，B基金管理人(　 )執(zhí)行此項估值調(diào)整，因為。

A.不應該，估值調(diào)整影響未超過0.5%

B.不應該，估值調(diào)整影響未超過0.25%

C.應該，指數(shù)收益法能更加公允的反應A股票的公允價值

D.應該，估值調(diào)整影響超過0.2%

正確答案：B

5、在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標準時，私募基金銷售人員以下做法中不嚴謹?shù)氖?  )

A.審查投資者自行取來的由其打印的證券賬戶持倉信息截圖

B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負債表，并確認是否加蓋該單位公章或財務章

C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

D.審查由銀行柜臺出具的存款證明，并核驗銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期

正確答案：A

6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是(  )。

Ⅰ、未知價交易原則

Ⅱ、確定價原則

Ⅲ、金額贖回原則

Ⅳ、份額贖回原則

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

7、關(guān)于全球投資業(yè)績標準(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計算方法，下列表述中正確的是(　 )。

A.假如直接的買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，在計算已扣除費用的收益時，XXXXX支

B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計算組合群收益

C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間算術(shù)平均收益率

D.計算投資組合的收益時，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

正確答案：B

8、一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化XXXXX發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是(　)。

A.公司價值為負數(shù)

B.不宜用市凈率法估值

C.不宜用市盈率法估值

D.不宜用市銷率法估值

正確答案：C

9、當出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當日接受贖回比例不得低于(  )

A.基金總份額10%

B.基金總份額10%

C.當日基金總份額

D.基金總份額

正確答案：A

10、違反投資適當性原則的主要原因在于(  ) 

Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息

Ⅱ、投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺

Ⅲ、投資服務機構(gòu)可能會提供一些虛假的信息

Ⅳ、投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B