有關(guān)適用簡(jiǎn)易備案核查程序條件清單的通知

關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃適用簡(jiǎn)易備案核查程序條件清單》的通知

各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)研究制定了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃適用簡(jiǎn)易備案核查程序條件清單》，現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施。

各機(jī)構(gòu)在執(zhí)行本通知過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告（聯(lián)系郵箱：zgcpb@amac.org.cn）。

特此通知。

附件：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募集合資管計(jì)劃適用簡(jiǎn)易備案核查程序條件清單

                                                                                                                                         中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

                                                                                                                                              二〇一九年十月八日

附件：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃適用簡(jiǎn)易備案核查程序條件清單

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》第二十一條規(guī)定，同時(shí)符合以下條件的私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃適用簡(jiǎn)易備案核查程序：

一、產(chǎn)品存續(xù)期限介于3個(gè)月至10年之間；

二、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、清晰，不屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、FOF產(chǎn)品、MOM產(chǎn)品，未聘請(qǐng)投資顧問(wèn)；

三、投資范圍明確且全部投資于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不涉及員工持股計(jì)劃；

四、投資境內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)，不涉及以QDII、QDLP、QDIE等方式進(jìn)行境外投資；

五、產(chǎn)品開放頻率不涉及每個(gè)交易日開放；

六、產(chǎn)品估值遵循公允價(jià)值計(jì)量，不涉及攤余成本計(jì)量；

七、資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人恢復(fù)開展私募資管業(yè)務(wù)已滿6個(gè)月。

本清單依據(jù)監(jiān)管政策要求和實(shí)際情況不定期進(jìn)行調(diào)整。