《基金法律法規(guī)》真題精選7

1.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人

C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

參考答案：D

2.基金上市交易的信息披露屬于()的義務(wù)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案：C

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露的內(nèi)容不包括()。

A.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)金額

B.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)金額

C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的托管費(fèi)金額

D.基金銷(xiāo)售費(fèi)用金額

參考答案：D

4.基金從業(yè)人員提出離職時(shí)，未按聘用合同的約定期限提前向公司提出申請(qǐng)且未完成工作移交擅自決定離開(kāi)公司，這違反了基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的()原則。

A.保守秘密

B.專(zhuān)業(yè)審慎

C.廉潔公正

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

參考答案：D

5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金的募集行為,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件后6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行募集

B.基金募集資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)用賬戶(hù)，任何人不得在募集期間動(dòng)用

C.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

D.基金在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件后6個(gè)月后方開(kāi)始募集，原注冊(cè)事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

參考答案：D

6.關(guān)于基金宣傳推介材料，下列合規(guī)的是()。

A.轉(zhuǎn)載財(cái)經(jīng)專(zhuān)業(yè)知名人士對(duì)本基金的評(píng)論及推薦內(nèi)容

B.承諾保底或本金不受損失

C.最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.預(yù)測(cè)基金業(yè)績(jī)

參考答案：C

7.關(guān)于基金宣傳推介材料審批報(bào)備流程，下列表述正確的是()。

A.基金宣傳推介材料需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核

B.基金宣傳推介材料需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.基金宣傳推介材料需經(jīng)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核

D.基金宣傳推介材料需報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

參考答案：D

8.某銀行認(rèn)購(gòu)了某基金管理公司A、B兩個(gè)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.因A、B兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把A、B 兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃合并操作

B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為A、B兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立一個(gè)基金賬戶(hù)，但設(shè)立兩個(gè)不同的交易賬戶(hù)

C.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計(jì)劃和B資產(chǎn)管理計(jì)劃為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算

D.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理A、B資產(chǎn)管理計(jì)劃

參考答案：C

9.關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人條件，下列表述正確的是()。

A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向銀保監(jiān)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格

B.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格

C.基金管理公司應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格

D.證券公司應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)并取相應(yīng)資格

參考答案：B

10.下列關(guān)于資產(chǎn)管理的特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.受托資產(chǎn)一般包括金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)

B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理

C.資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

D.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

參考答案：A