《基金法律法規(guī)》真題精選6

1、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)有權(quán)采取的監(jiān)管措施，下列說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會辦案人員在調(diào)查與違法案件有關(guān)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時，必須獲得公安機關(guān)的協(xié)助

B.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

C.經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準，辦案人員可以復(fù)制基金公司的任意交易記錄

D.對懷疑已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，中國證監(jiān)會辦案人員可以直接予以凍結(jié)或者查封

參考答案：B

2、對非公開募集基金管理人的市場準人，下列說法正確的是（ ）。

A.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會審核

B.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

C.報中國證監(jiān)會審批，并向國務(wù)院備案

D.需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記

參考答案：D

3、 關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列行為錯誤的是（ ）。

A.某地方銀行行長向某基金公司總經(jīng)理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設(shè)落后，但銷售能力強，該基金公司直接上線該行代銷

B.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年的財務(wù)報表，以便于其審查、篩選基金管理人

C.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研，結(jié)合對該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評價決定重點推介該產(chǎn)品

D.某商業(yè)銀行總行個人金融建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機制，建立合作白名單， 對每個擬上線基金管理人均進行打分

參考答案：A

4、廣義的基金行政監(jiān)管方式體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管，下列不屬于廣義基金行政監(jiān)管方式的是（ ）。

A.對基金機構(gòu)市場行為的監(jiān)管

B.對基金機構(gòu)各種違法違規(guī)行為或出現(xiàn)某些法定情形后的處置措施

C.對基金機構(gòu)的市場準入監(jiān)管

D.基金行業(yè)自律組織所實施的監(jiān)督或管理

參考答案：D

5、《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯誤的是（ ）。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在六個月內(nèi)選任新基金托管人

C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任

D.基金托管人負責(zé)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

參考答案：D

6、 基金上市交易的信息披露屬于（ ）的義務(wù)。

A.會計師事務(wù)所

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案：C

7、基金管理人應(yīng)當在基金半年度報告和基金年度報告中披露的內(nèi)容不包括（ ）。

A.從基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費金額

B.從基金財產(chǎn)中計提的管理費金額

C.從基金財產(chǎn)中計提的托管費金額

D.基金銷售費用金額

參考答案：D

8、基金從業(yè)人員提出離職時，未按聘用合同的約定期限提前向公司提出申請且未完成工作移交擅自決定離開公司，這違反了基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的（）原則。

A.保守秘密

B.專業(yè)審慎

C.廉潔公正

D.忠誠盡責(zé)

參考答案：D

9、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于公開募集證券投資基金的募集行為，下列說法錯誤的是（ ）。

A.基金管理人應(yīng)當在收到基金準予注冊文件后6個月內(nèi)進行募集

B.基金募集資金應(yīng)當存入專用賬戶，任何人不得在募集期間動用

C.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當以固有財產(chǎn)承擔(dān)募集行為產(chǎn)生的債務(wù)和費用

D.基金在收到基金準予注冊文件后6個月后方開始募集，原注冊事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請

參考答案：D

10、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列合規(guī)的是（ ）。

A.轉(zhuǎn)載財經(jīng)專業(yè)知名人士對本基金的評論及推薦內(nèi)容

B.承諾保底或本金不受損失

C.最近10個完整會計年度的業(yè)績

D.預(yù)測基金業(yè)績

參考答案：C