《基金法律法規(guī)》真題精選5

1、負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得（ ）。

A.期貨從業(yè)資格

B.基金從業(yè)資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金銷售業(yè)務(wù)資格

參考答案：B

2、基金銷售費用不包括（ ）。

A.申購（認購）費

B.銷售服務(wù)費

C.贖回費

D.管理費

參考答案：D

3、下列選項中，不屬于基金管理人的職責范疇的是（ ）。

A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

B.辦理基金財產(chǎn)的資金賬戶及證券賬戶開設(shè)手續(xù)

C.辦理基金備案手續(xù)

D.辦理基金份額發(fā)售和登記事宜

參考答案：B

4、關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，下列說法正確的是（ ）。

A.銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，表明其對產(chǎn)品的風險和收益做出實質(zhì)性判斷

B.銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當途徑向投資人公開調(diào)查和評價方法

C.銷售機構(gòu)無需對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人再進行風險承受能力調(diào)查

D.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)無需對其再進行風險承受能力調(diào)查

參考答案：B

5、下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（ ）。

A.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送代銷機構(gòu)總部，再由代銷機構(gòu)總部發(fā)送注冊登記機構(gòu)，最后由注冊登記機構(gòu)確認后發(fā)送給基金托管人及各代銷機構(gòu)

B.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機構(gòu)，再由注冊登記機構(gòu)確認后發(fā)送給銷售機構(gòu)總部，最后由代銷機構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人

C.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送代銷機構(gòu)總部，再由代銷機構(gòu)總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊登記機構(gòu)確認

D.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機構(gòu)，再由注冊登記機構(gòu)確認后發(fā)送基金托管人及各代銷機構(gòu)總部

參考答案：A

6、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2015年2月20日生效，則該公司應(yīng)當在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（ ）。

A.2015年2月22日

B.2015年2月24日

C.2015年2月23日

D.2015 年2月21日

參考答案：D

7、基金銷售適用性管理制度應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容（ ）。

I.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置

Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式

Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

8、關(guān)于基金銷售機構(gòu)中基金銷售人員的資格要求，下列說法正確的是（ ）。

I .負責基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

Ⅱ.主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

Ⅲ.營業(yè)網(wǎng)點基金宣傳推介人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

IV.營業(yè)網(wǎng)點從事理財咨詢?nèi)藛T應(yīng)取得基金從業(yè)資格

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

9、對于私募基金募集對象的限制，下列表述正確的是（ ）。

I .金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人為合格投資者，上述金融資產(chǎn)不包括期貨權(quán)益

Ⅱ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員被視為合格投資者

Ⅲ.間接投資于私募基金的投資者，應(yīng)當穿透核查并合并計算人數(shù)

IV.如果私募基金的募集對象累計超過200人，應(yīng)當按照公募基金接受監(jiān)管

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：

10、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中獲得的需要“保守秘密”的信息包括（ ）。

Ⅰ.交易資料

Ⅱ.客戶資料

Ⅲ.公司內(nèi)部消息

Ⅳ.市場參考消息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B