《基金法律法規(guī)》真題精選4

1.某法人機構(gòu)由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，基金銷售機構(gòu)對其進(jìn)行銷售和服務(wù)，下列表述正確的是（  ）。

A.基金銷售機構(gòu)必須對該法人機構(gòu)購買高風(fēng)險產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負(fù)責(zé)，否則應(yīng)提供相關(guān)材料，證明其履行相應(yīng)義務(wù)

B.基金銷售機構(gòu)向其銷售高風(fēng)險產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕

C.基金銷售機構(gòu)可以將所有銷售產(chǎn)品推介給該法人機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)在銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)前，必須告知其可能導(dǎo)致本金虧損的事項

參考答案：B

2.QDII基金投資境外基金的，招募說明書中不需披露的信息是（  ）。

A.境外基金的托管人信息 B.境外基金的投資標(biāo)的

C.基金與境外基金之間的費率安排 D.境外基金的收益排名

參考答案：D

3.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，下列表述錯誤的是（  ）。

A.公司應(yīng)加強對投資交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評估制度。并建立相關(guān)記錄制度，確保公平交易可稽核

B.對于非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的交易，各投資組合經(jīng)理應(yīng)在交易前獨立地確定各投資組合的交易價格和數(shù)量，公司應(yīng)按照價格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結(jié) 果進(jìn)行分配

C.在交易日的交易時間內(nèi)，對于正常的基金交易需求，基金經(jīng)理需直接向交易員下達(dá)交易 指令，不得委托他人代為下達(dá)指令或直接進(jìn)行交易

D.公司應(yīng)將公平交易作為投資組合業(yè)績歸因分析和交易績效評價的重要關(guān)注內(nèi)容，對于發(fā)生的異常情況應(yīng)進(jìn)行分析

參考答案：C

4.下列表述中屬于基金托管人信息披露義務(wù)的是（  ）。

I .在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在網(wǎng)上

Ⅱ.在基金半年度報告及年度報告中出具報告，對報告期內(nèi)是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)做出聲明

Ⅲ.當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，托管人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時 報告書，報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案

Ⅳ.在基金合同生效的次日，在指定報刊上登載基金合同生效公告

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

5.根據(jù)私募基金合格投資者的相關(guān)闡述，下列屬于禁止行為的是（ ）。

Ⅰ.向非合格投資者銷售私募基金

Ⅱ.在確認(rèn)投資者實質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的情況下，仍予以銷售確認(rèn)

Ⅲ.通過拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額，間接突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

A. I、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. I、Ⅲ

D. I、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

6.關(guān)于基金申購的計算，下列錯誤的是（  ）。

A.申購份額=凈申購金額/申購日單位凈值

B.凈申購金額=申購金額—申購費用

C.一般規(guī)定基金份額的份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點后兩位以上

D.申購費用=申購金額×申購費率

參考答案：D

7.關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，下列說法錯誤的是（  ）。

A.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益

B.維護(hù)基金投資人的利益，為確?；鸬姆蓊~持有人利益最大化，建立行之有效的風(fēng)險控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險

C.嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格

D.建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保公司各項業(yè)務(wù)的順利運行，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財 產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

參考答案：B

8.關(guān)于法律與道德的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，下列表述正確的是（  ）。

A.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁

B.法律規(guī)范要求明確的義務(wù)，道德規(guī)范要求明確的權(quán)利

C.道德規(guī)范有明確的制裁措施或行為后果

D.法律和道德都要求權(quán)利和義務(wù)對等

參考答案：A

9.基金上市交易公告書主要披露事項不包括（  ）。

A.基金概況

B.基金募集情況

C.開放式基金份額變動

D.主要當(dāng)事人介紹

參考答案：C

10.關(guān)于基金管理公司設(shè)置風(fēng)險管理組織架構(gòu)，下列表述錯誤的是（  ）。

A.公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險管理組織架構(gòu)

B.公司的董事會、監(jiān)事會、管理層等應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)

C.公司應(yīng)當(dāng)形成高效運轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機制

D.公司應(yīng)當(dāng)逢立和完善符合行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險管理體系

參考答案：D