《基金法律法規(guī)》真題精選2

1.關(guān)于證券投資基金對于證券的作用，下列表述錯誤的是（  ）。

A.有助于改善我國目前以機構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

B.著助于推動市場價值判斷體系的形成

C.有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

D.有助于防止市場的過度投機

參考答案：C

2.關(guān)于基金公司督察長履行的職責(zé)，下列表述正確的（  ）。

A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在的問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時報告董事長

B.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長可以調(diào)閱基金投資明細

C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令公司董事長進行整改

D.督察長有權(quán)獨立決定列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等各種會議

參考答案：D

3.下列關(guān)于合規(guī)管理的說法中，錯誤的是（ ）。

A.合規(guī)管理要求基金管理人不僅要遵守法律，也要遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范

B.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則

C.合規(guī)管理是一項風(fēng)險管理活動

D.合規(guī)管理監(jiān)督基金管理人各項業(yè)務(wù)是否遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束

參考答案：D

4.關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（ ）。

A.托管產(chǎn)品極在證券交易所上市的，托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告

B.基金管理人職責(zé)終止時，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書

C.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

D.當(dāng)媒體報道的消息可能導(dǎo)致基金份額發(fā)生重大波動的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

參考答案：C

5. 在每日開市前，基金管理人需向（  ）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易 所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人 B.證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)

C.交易對手方 D.基金銷售機構(gòu)

參考答案：B

6.關(guān)于基金公司每日開市前向證券交易所提供的申購、贖回清單，下列表述正確的是（  ）。

A.下午開市時可以修改一次 B.發(fā)布臨時公告后可以修改

C.當(dāng)日不得修改 D.可以實時修改

參考答案：C

7.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價需要考慮的因素包括（ ）。

I .基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

Ⅲ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

Ⅳ.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅲ、Ⅳ

c. I、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

參考答案：A

8.下列不屬于按照投資對象進行基金分類的是（  ）。

A.股票基金、債券基金 B.基金中基金、混合基金

C.貨幣市場基金、另類投資基金                 D.公募基金、私募基金

參考答案：D

9.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，私募基金管理機構(gòu)可以從事的業(yè)務(wù)包括（   ）。

Ⅰ.私募證券投資基金的募集和管理   Ⅱ.私募股權(quán)投資基金的募集和管理

Ⅲ. 創(chuàng)業(yè)投資基金的募集和管理

A.Ⅰ  B.Ⅱ  Ⅲ   C.Ⅰ  Ⅱ    D.Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

參考答案：D

10.下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（ ）。

A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批

B.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批

C.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批

參考答案：D