《基金法律法規(guī)》真題精選1

基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案整理，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

1.關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

B.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

參考答案：B

2.下列關(guān)于LOF上市交易的表述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.LOF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類(lèi)似

B.投資者T日在交易市場(chǎng)賣(mài)出基金份額后的資金T+2日到賬

C.基金上市首曰的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

D.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日開(kāi)始執(zhí)行

參考答案：B

3.要求基金公司合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解公司各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和法律法規(guī)，依據(jù)的是合規(guī)管理中的（  ）。

A.獨(dú)立性原則  B.公正性原則   C.客觀性原則   D.專(zhuān)業(yè)性原則

參考答案：D

4.資產(chǎn)管理行業(yè)的受托資產(chǎn)通常是（  ）。

A.金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)和其他監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的資產(chǎn)

B.實(shí)物資產(chǎn)

C.金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

參考答案：C

5.基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）。

Ⅰ.規(guī)范性原則    Ⅱ.及時(shí)性原則   Ⅲ. 易解性原則  Ⅳ.易得性原則

A.Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ   B.Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ  C.Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ  D.Ⅰ   Ⅱ  Ⅲ

參考答案：A

6.關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A.開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，可以通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心或基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

B.放式基金的申購(gòu)是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

C.在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交申購(gòu)申請(qǐng)

D.開(kāi)放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回基金份額持有人所持有的開(kāi)放式基金份額的行為

參考答案：B

7.根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類(lèi)的基金類(lèi)型，不包括（ ）。

A.穩(wěn)健型基金 B.平衡型基金

C.增長(zhǎng)型基金 D.收入型基金

參考答案：A

8.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）等四個(gè)步驟。

A.注冊(cè)、申請(qǐng)、發(fā)售、基金合同生效

B.注冊(cè)、申請(qǐng)、基金合同生效、發(fā)售

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、發(fā)售、注冊(cè)、基金合同生效

參考答案：C

9.私募基金的投資范圍可包括（ ）。

I .公司股票 Ⅱ. 債券 Ⅲ.基金份額Ⅳ.期貨

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ c. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

參考答案：B

10.結(jié)合傳統(tǒng)銷(xiāo)售理論和我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)銷(xiāo)售實(shí)際情況，以下屬于基金銷(xiāo)售價(jià)格策略的 是（ ）。

A.派發(fā)宣傳材料

B.新增銀行代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

C.推出后端收費(fèi)模式

D.投放平面廣告

參考答案：C