2019年4月基金法律法規(guī)考試真題及答案2

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。2019年4月20日-21日舉行基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2019年4月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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以下基金從業(yè)資格考試真題及答案，選自考友分享。

11、某QDII基金披露的以下信息，錯(cuò)誤的是()

A.臨時(shí)公告變更境外托管人

B.公告變更基金經(jīng)理

C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場(chǎng)閉市，暫停申購(gòu)和贖回

D.單獨(dú)向重要客戶(hù)及時(shí)披露全部股票和債券持倉(cāng)明細(xì)

12-14題干如下：

2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。

某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金

Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)(非定期定額投資業(yè)務(wù))

12、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，改基金銷(xiāo)售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為?()

A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金

B.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

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