基金從業(yè)人員可以炒股嗎？

問(wèn)：基金從業(yè)人員可以炒股嗎?

答：基金從業(yè)人員是可以進(jìn)行證券投資。

2013 年新修訂的《基金法》首次放開(kāi)了基金從業(yè)人員證券投資的限制?！痘鸱ā返谑藯l規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

2013年12月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》，進(jìn)一步對(duì)基金從業(yè)人員證券投資行為明確要求，指導(dǎo)行業(yè)做好從業(yè)人員證券投資管理自律工作，規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為。

基金從業(yè)人員依法依規(guī)進(jìn)行證券投資不等同于老鼠倉(cāng)。

傳統(tǒng)上，法律禁止從業(yè)人員證券投資行為，目的是防止從業(yè)人員利用內(nèi)幕消息牟取不正當(dāng)利益，但對(duì)于從業(yè)人員未損害投資者利益的證券投資活動(dòng)是否一律禁止一直存在爭(zhēng)議，而且一些從業(yè)人員通過(guò)各種方式規(guī)避法律的禁止性規(guī)定進(jìn)行證券投資，查處難度很大。有鑒于此，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)借鑒發(fā)達(dá)做法，一方面允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，另一方面通過(guò)制定嚴(yán)格的監(jiān)管措施要求相關(guān)人員進(jìn)行申報(bào)，讓這類投資浮出水面，接受各方面的監(jiān)督。

基金管理人建立包括賬戶申報(bào)制度、指定券商制度、投資申報(bào)制度、投資審查制度、定期報(bào)告制度、跟蹤分析制度等多項(xiàng)具體監(jiān)督措施?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違法違規(guī)交易有權(quán)采取自律管理措施或紀(jì)律處分措施，進(jìn)而形成了“刑事責(zé)任-行政責(zé)任-民事責(zé)任-自律管理措施-公司紀(jì)律處分”責(zé)任懲處體系，對(duì)于從業(yè)人員違法違規(guī)的證券投資行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就加大力度打擊，切實(shí)有效地防范基金從業(yè)人員從事可能損害公眾投資人利益的證券投資行為，充分保護(hù)了基金投資人的利益。

備考輔助：試題練習(xí)※視頻輔導(dǎo)

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